2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第三章第五節講義：證券自營業務相關風險
更新時間：2019-12-19 08:53:01
來源：環球網校
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摘要 環球網校小編整理發布“2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第三章第五節講義：證券自營業務相關風險控制指標”的新聞，為考生發布證券從業資格考試相關復習資料，僅供大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過2020年證券從業資格考試。本文內容如下：
編輯推薦：2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第三章講義匯總
第三章證券公司業務規范
第五節證券自營
四、證券自營業務相關風險控制指標(掌握)
(1)自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。
(2)自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%。
(3)持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。
(4)持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，因包銷、中國證監會認可的做市業務以及股票質押違約處理等導致的情形及中國證監會另有認定的除外。
(5)持有一種非權益類證券的規模不得超過其總規模的20%，不含同業存單，因包銷等導致的情形及中國證監會另有認定的除外。
2020年第一次證券從業資格考試報名時間暫未得知，待中國證券業協會發布相關公告后，屆時環球網校會通過 免費預約短信提醒通知考生報名2020年第一次證券從業資格考試，現在趕緊預約上吧。
以上內容為2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第三章第五節講義：證券自營業務相關風險控制指標，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。
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