2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第三章第四節講義：證券公司發行與承銷業務

更新時間：2019-12-18 09:35:57 來源：環球網校

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摘要環球網校小編整理發布“2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第三章第四節講義：證券公司發行與承銷業務的內部控制規定”的新聞，為考生發布證券從業資格考試相關復習資料，僅供大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^2020年證券從業資格考試。本文內容如下：

第三章證券公司業務規范

第四節證券承銷與保薦

四、證券公司發行與承銷業務的內部控制規定(掌握)

(1)證券公司應當建立健全承銷業務制度和決策機制，加強對定價、發行等環節的決策管理，明確具體的操作規程，切實落實承銷責任。

(2)證券公司應當設立相應的職能部門或團隊，專門負責證券發行與承銷工作。

(3)證券公司應當建立定價配售集體決策機制，以現場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進行集體決策。重要事項包括但不限于：發行利率或者價格的確定；配售及分銷安排。決策結果應當制作書面或電子文件，并由參與決策的人員確認。

(4)證券公司應當建立完善的包銷風險評估與處理機制，通過事先評估、制定風險處置預案等措施有效控制包銷風險。

(5)證券公司應當對存在包銷風險的投資銀行類項目實行集體決策，以現場、通訊、書面表決等方式對包銷事宜作出決議。證券公司應當制定包銷決策的具體規則，明確參與決策的人員、決策流程和表決機制等內容。包銷決議應當制作書面或電子文件，并由參與決策人員確認。

(6)證券公司風險管理部應當委派代表參與包銷決策過程，獨立發表意見。

2020年第一次證券從業資格考試報名時間暫未得知，待中國證券業協會發布相關公告后，屆時環球網校會通過免費預約短信提醒通知考生報名2020年第一次證券從業資格考試，現在趕緊預約上吧。

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