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考點11：多層次資本市場的主要內容

多層次資本市場：資本市場包括股票及衍生品市場、債券及衍生品市場、中長期資金借貸品市場；廣義的資本市場還包括期貨市場。

(一)場內市場

1.場內市場的定義

2.我國的場內交易市場

(1)主板市場(包含中小板市場)。

“宏觀經濟晴雨表”。上海證券交易所于1990年12月19日正式營業；深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業。

2004年5月，經國務院批準，中國證監會批復同意深圳證券交易所在主板市場內設立中小企業板塊。

為主業突出、具有成長性和科技含量的中小企業提供直接融資平臺。

中小企業板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”。

“兩個不變”是法律、法規和部門規章、上市條件和信息披露

“四個獨立”是運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立。

(2)創業板市場。創業板市場又被稱為二板市場，為高成長性的中小企業和高科技企業提供融資服務的資本市場。于2009年10月23曰在深圳證券交易所正式啟動。

(3)全國中小企業股份轉讓系統。“新三板”，成立于2012年9月20日，主要為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務。

(二)場外市場

1.場外市場的定義

店頭市場或者柜臺市場，主要是一對一交易，以交易非標準化的、私募類型的產品為主。

2.場外交易市場的特征

(1)掛牌標準相對較低。

(2)信息披露要求較低，監管較為寬松。

(3)交易制度通常采用做市商制度。

3.場外交易市場的功能

(1)拓寬融資渠道，改善中小企業融資環境。

(2)為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉讓的場所。

(3)提供風險分層的金融資產管理渠道。

4.我國的場外交易市場

(1)區域性股權市場。

(2)券商柜臺市場。

(3)機構間私募產品報價與服務系統。

(4)私募基金市場。

私募基金的合格投資人，是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：①凈資產不低于1000萬元的單位；②金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收人不低于50萬元的個人。

多層次資本市場的意義

(一)有利于調動民間資本的積極性，將儲蓄轉化為投資，提升服務實體經濟的能力。

(二)有利于創新宏觀調控機制，提高直接融資比重，防范和化解經濟金融風險。

(三)有利于促進科技創新，促進新興產業發展和經濟轉型。

(四)有利于促進產業整合，緩解產能過剩。

(五)有利于滿足日益增長的社會財富管理需求，改善民生，促進社會和諧。

(六)有利于提高我國經濟金融的國際競爭力

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