編輯推薦：2019年證券從業資格《金融市場基礎知識》各章節考核重點匯總

第一節證券發行人

證券市場融資活動的概念、方式和特征：

證券發行人的概念：證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體。

分類：證券發行人主要包括政府及其機構、企業(公司)和金融機構。

政府和企業機構直接融資的方式及特征：

金融機構直接融資的特點：(1)表示的是銀行等金融機構與金融債券持有者之間的債權債務關系;(2)一般不記名、不掛失，但可以抵押和轉讓;(3)發行對象主要為個人;(4)不計復利，不能提前支取，延期兌付亦不計逾期利息;(5)利率固定;(6)?？顚Ｓ?。

第二節證券投資者

證券市場投資者的概念、特點和分類：

機構投資者的概念、特點和分類：

合格境外機構投資者、合格境內機構投資者的概念與特點：

基金類投資者的分類：證券投資基金、社保基金、企業年金和社會公益基金。

個人投資者的概念：個人投資者是指從事證券投資的社會自然人。

風險特征：風險偏好;風險認知度;實際風險承受能力。

第三節證券中介機構

證券公司的定義、監管制度和服務機構：

證券金融公司從事轉融通業務的管理：應當以自己的名義，在商業銀行開立轉融通專用資金賬戶，在證券登記結算機構分別開立轉融通擔保資金賬戶和轉融通資金交收賬戶。3、證券服務機構的法律責任：其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。市場準入：為了加強市場準人的管理，對證券服務機構從事證券服務業務的審批管理辦法由國務院證券監督管理機構和有關主管部門制定。

第四節自律性組織

第五節證券監管機構

證券市場監管的意義、原則、手段和職責：

國務院證券監督管理機構：由中國證券監督管理委員會及其派出機構組成。

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