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2019年8月31日證券從業資格《證券市場基本法律法規》考試部分真題答案

更新時間:2019-09-04 09:20:53 來源:環球網校 瀏覽383收藏153

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摘要 2019年8月證券從業資格考試已結束,為方便考生查閱真題,環球網校編輯整理發布“2019年8月31日證券從業資格《證券市場基本法律法規》考試部分真題答案”供大家參考,更多2019年證券從業資格考試相關信息請關注環球網校。

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8月31日《證券市場基本法律法規》部分真題如下:

1、證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在(  )進行執業注冊。

A.中國證券登記結算公司

B.中國證監會

C.證券交易所

D.中國證券業協會

答案:B

2、中國證監會對保薦代表人資格的申請,自受理之日起(  )個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

答案:B

3、未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發行證券的,責令停止發行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額(  )的罰款。

A.1-3%

B.3-5%

C.1-5%

D.5-10%

答案:B

4、犯有內幕交易、泄露內幕信息罪,情節嚴重的,處(  )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處(  )違法所得罰金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.3;2倍以上4倍以下

C.5;1倍以上5倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

答案:B

5、賬戶存續期間證券公司營業部應每(  )年對自然人客戶信息進行一次全面核查。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案:B

6、基金管理人的權利不包括(  )。

A.運行和管理基金資產

B.保管基金資產

C.代表基金行使股東權利

D.獲取基金管理人報酬

答案:B

7、保薦機構應當自持續督導工作結束后(  )內向中國證監會、證券交易所報送報告書。

A.10日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.15日

答案:D

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8、下列關于有限責任公司的董事和監事任期的說法,錯誤的是(  )。

A.董事任期屆滿,連選可以連任

B.董事任期由公司章程規定,但每屆任期不得超過三年

C.監事任期屆滿,連選可以連任

D.監事任期由公司章程規定,但每屆任期不得超過五年

答案:B

9、根據《公司法》,(  )在清理公司財產、編制負債表和財產清單后,應當制定清算方案。

A.清算人

B.股東會和股東大會

C.董事會

D.人民法院

答案:A

10、證券公司申請在全國股份轉讓系統從事推薦業務,應當具備的業務資格為(  )。

A.證券自營業務資格

B.證券經紀業務資格

C.證券保薦與承銷業務資格

D.財務顧問業務資格

答案:C

11、合伙人在合伙企業清算前私自轉移或處分合伙企業財產的(  )。

A.無效

B.合伙企業可撤銷

C.合伙企業不得以此對抗善意第三人

D.合伙企業可變更

答案:A

12、下列關于執業營銷人員不為原聘用機構聘用的說法,正確的是(  )。

A.原聘用機構需10日內報告中國證券業協會,由協會辦理變更該人員執業注冊登記

B.新聘用機構須30日內重新進行該人員執業注冊登記

C.原聘用機構需30日內報告中國證券業協會,由協會辦理變更該人員執業注冊登記

D.原聘用機構須30日內注銷該人員執業冊登記

答案:D

13、設立股份有限公司,發起人不可以用(  )出資。

Ⅰ.知識產權

Ⅱ.勞務

Ⅲ.土地使用權

Ⅳ.設定擔保的財產

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

答案:B

15、符合下列哪一種情形的,為公開發行(  )。

Ⅰ、向不特定對象發行證券的

Ⅱ、向特定對象發行證券累計超過150人的

Ⅲ、法律、行政法規規定的其他發行行為

Ⅳ、向特定對象發行證券累計超過200人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

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