編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》考點歸納整理匯總

考點：證券從業資格

1.申請執業證書的數字條件：最近3年未受過刑事處罰。

2.協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

3.從業人員監督管理的相關數字規定：

(1)取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;

(2)辭職或解除勞動合同，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。變更聘用機構的，新聘用機構在發生10日內向協會報告。

(3)從業人員收到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

4.違反從業人員資格管理相關規定的法律責任：

(1)參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序，在2年內不得參加考試。

(2)機構辦理執業證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規定履行報告義務的，由協會責改;拒不改的，由協會給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰。

(3)聘用未取得執業證書的人員，由協會責改。拒不改的，給予紀律處分。情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰。

(4)從業人員拒不接受配合調查的，由協會責改。拒不改的，給予紀律處分;情節嚴重的，中國證監會給予暫停執業3個月~12個月，或吊銷執業證書。對機構單處或并處警告、3萬元以下罰。

(5)被吊銷或注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

5.申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，提交的書面材料中：具有2年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明。

6.首次注冊申請和變更注冊申請，證券業協會都是在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

7.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列數字條件：

(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

(2)具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業務的人員不少于20人。

(3)符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人。

(4)最近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰。

8.證券公司申請保薦機構資格提交的材料中：經具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近1年凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表。

9.個人申請保薦代表人資格，應具備的數字條件：(全為3)

(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。

(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。

(3)最近3年未受到中國證監會得行政處罰。

10.申請期間(保薦機構資格或保薦代表人資格)，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監會提交更新材料。

11.中國證監會對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內做出核準或不予核準的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內做出核準或不予核準的書面決定。

12.保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

13.保薦機構應當于每年4月份向中國證監會報送年度執業報告。

14.申請投資主辦人注冊的人員應具備的數字條件：

(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

(2)最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。

15.協會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列數字情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：

(1)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年。

(2)被協會采取紀律處分未滿2年。

16.協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列數字情形之一的，不予通過年檢：

(1)2年內沒有管理客戶委托資產。

(2)被監管機構采取重大行政監管措施或被協會采取紀律處分未滿2年。(同上)

17.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向協會進行離職備案。

考點“證券從業資格”配套習題

【單選】證券從業資格考試由( )統一組織。

A.深圳證券交易所

B.中國證券業協會

C.上海證券交易所

D.中國證監會

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