2019年證券從業資格《金融市場基礎知識》真題考點1：證券承銷與保薦業務
更新時間：2019-06-12 14:20:39
來源：環球網校
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編輯推薦：2019年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題考點整理匯總
真題考點：證券承銷與保薦業務
【考綱要求】掌握證券公司主要業務的種類及內容
【所屬章節】第三章 金融市場主體 第三節 證券中介機構
【考點提煉】
證券承銷業務可以采取代銷或者包銷方式。前者為全額包銷，后者為余額包銷。
按照《證券法》的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
考點“證券承銷與保薦業務”配套習題
【單選題】根據《首次公開發行股票承銷業務規范》的規定，網下投資者在參與網下詢價時存在下列( )情形的，主承銷商應當及時向中國證券業協會報告。
Ⅰ.利用他人賬戶資金
Ⅱ.與發行人或承銷商串通報價
Ⅲ.故意壓低或抬高價格
Ⅳ.提供有效報價但未參與申購
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
參考答案：D
參考解析：根據《首次公開發行股票承銷業務規范》的規定，網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的，主承銷商應當及時向中國證券業協會報告：①使用他人賬戶報價；②投資者之間協商報價；③同一投資者使用多個賬戶報價；④網上網下同時申購；⑤與發行人或承銷商串通報價；⑥委托他人報價；⑦無真實申購意圖進行人情報價；⑧故意壓低或抬高價格；⑨提供有效報價但未參與申購；⑩不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；機構投資者未建立估值模型；其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。
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