證券考試：關于舉辦內蒙古轄區證券經營機構合規管理暨投訴處理專題培訓班的通知
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關于舉辦內蒙古轄區證券經營機構合規管理暨投訴處理專題培訓班的通知
各會員單位：
為進一步提升內蒙古轄區證券經營機構合規管理及投訴處理工作整體水平，強化落實機構投訴處理首要責任，引導機構依法依規妥善化解爭議糾紛，切實維護投資者合法權益，中國證券業協會與內蒙古證券期貨業協會定于2019年6月12日在呼和浩特聯合舉辦“內蒙古轄區證券經營機構合規管理暨投訴處理專題培訓班”。現將培訓班相關事項通知如下：
一、培訓對象
內蒙古地區證券公司分管機構及營業部合規風控負責人及客戶投訴處理專員各1名。
二、培訓內容安排
(一)加強合規管理、規范展業行為
1.證券公司合規風控體系介紹及管理目標;
2.《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》解讀;
3.證券經營機構在業務開展過程中重點關注的合規風控問題。
(二)客戶投訴處理技巧
1.投訴對公司的影響;
2.投訴給我們帶來了什么;
3.投訴處理基本原則;
4.投訴處理工作法。
三、培訓師資
中國證券業協會面授培訓老師：華龍證券經紀業務管理總部運營總監、風控總監武芳，興業證券運營管理部高級經理高文彬。
四、培訓時間地點
時間：2018年6月12日(1天)
地點：呼和浩特市榮氏國際酒店五樓會議中心(內蒙古自治區呼和浩特市賽罕區南二環高級人民法院西側)
五、培訓要求
(一)參加培訓的學員請提前安排好工作，認真學習;
(二)證券行業從業人員參加本次培訓6學時將記入中國證券業協會后續職業培訓信息庫。
六、培訓費用及報名方式
本期培訓免費，具體報名事宜請咨詢內蒙古證券期貨業協會。
聯系人：徐老師 0471-4955781
中國證券業協會
內蒙古證券期貨業協會
2019年5月23日
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