選擇題部分

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提醒：證券從業資格考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣。

1.財務顧問及其財務顧問主辦人被證監會責令改正，整改期間，( )。

A.已上報項目，監管機關終止審理

B.已上報項目，監管機關中止審理

C.不得接受新的上市公司并購重組財務顧問業務

D.不得開展上市公司并購重組財務顧問業務

2.下列關于外商投資企業作為股份有限公司發起人的表述，錯誤的是( )。

A.外商投資企業不得作為國家禁止外商投資行業的公司的發起人

B.以公司作為組織形式的外商投資企業向其他公司投資不受任何限制

C.屬于國家鼓勵外商直接投資的行業，外商投資企業所占股本比例一般不受限制

D.屬于《外商投資產業指導目錄》限制外商控股的，不得違反《外商投資產業指導目錄》的規定

3.封閉式基金的基金份額在基金存續期間，基金份額持有人( )。

A.不得申請贖回

B.可在任何時間、場所申請贖回

C.可以申請贖回

D.只能在基金合同約定的場所申請贖回

4.通過證券交易所的證券交易，投資者及共一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份5%時，以下行為符合規定的是( )。

A.在該事實發生之日起五日內，通知該上市公司

B.繼續買入該上市公司的股票

C.暫停買賣該上市公司的股票

D.繼續賣出該上市公司的股票

5.充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中 100指數成份股股票的折算率最高不超過( )。

A.70%

B.90%

C.60%

D.80%

6.下列不屬于基金份額持有人權利的是( )。

A.分享基金投資收益

B.確定基金收益分配方案

C.查閱基金財產管理業務活動的公開披露資料

D.按規定要求召開基金份額持有人大會

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環球網校友情提示：以上試題為2017年2月證券從業資格考試真題之《證券市場基本法律法規》，答案及解析部分請點擊下方免費下載按鈕查看哦~更多歷年考試真題您可以登陸環球網校證券從業資格頻道查看。