2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》要點：客戶資產管理業務投資主辦人
更新時間：2019-03-24 08:50:01
來源：環球網校
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摘要 環球網校編輯整理發布“2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》要點：客戶資產管理業務投資主辦人”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點等復習資料，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。
證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在中國證券業協會進行執業注冊。投資主辦人違反《證券公司客戶資產管理業務規范》的，協會視情況對其采取談話提醒、警示、行業內通報批評、公開譴責等自律管理措施或紀律處分并記入從業人員誠信檔案。證券公司應當指定投資主辦人負責集合計劃的投資管理事宜。
【獨立性】證券公司應當實現集合資產管理業務與證券自營業務、證券承銷業務、證券經紀業務及其他證券業務之間的有效隔離，防范內幕交易，避免利益沖突(業務獨立)。同一高級管理人員不得同時分管資產管理業務和自營業務;同一人不得兼任上述兩類業務的部門負責人;同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務。集合資產管理業務的投資主辦人不得兼任其他資產管理業務的投資主辦人(人員獨立)。
證券公司從事定向資產管理業務，發生變更投資主辦人等可能影響客戶利益的重大事項的，證券公司應當提前或者在合理時間內告知客戶。
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