(一)中國證監會誠信管理的有關規定

《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定，中國證監會建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案數據庫，記錄證券期貨市場誠信信息。

1.誠信信息的采集和管理

2.誠信信息的效力期限(自對違法失信行為的處理決定執行完畢之日起算)

《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為 3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息【有刑、罰】，其效力期限為 5 年。

(二)中國證券業協會誠信管理的有關規定

《中國證券業協會誠信管理辦法》規定，中國證券業協會建立誠信信息管理系統、誠信狀況評估和檢查制度，對會員和從業人員的誠信建設進行日常管理。

誠信信息的使用與查詢

(三)證券市場禁入措施的期限

違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取 3 年至 5 年的證券市場禁入措施;

行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取 5 年至 10 年的證券市場禁入措施誠信信息的使用與查詢;

有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：

【違法違規、特別嚴重、犯罪】

(1)嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的;

(2)從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業務及其他證券服務業務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規或者中國證監會規定的義務，并造成特別嚴重后果的;

(3)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數額特別巨大的;

(4)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，從事欺詐發行、內幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的;

(5)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據，隱瞞、毀損重要證據等阻礙、抗拒證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權行為的;

(6)因違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，5 年內被中國證監會給予除警告之外的行政處罰 3次以上，或者 5 年內曾經被采取證券市場禁入措施的;

(7)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的;

(8)其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的。