2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》要點：經營機構需進行現場錄音或錄像留痕
更新時間：2019-02-22 09:59:55
來源：環球網校
瀏覽
收藏
瀏覽收藏
證券從業資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 環球網校編輯整理發布“2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》要點：經營機構需進行現場錄音或錄像留痕的要求”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點等復習資料，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。
在普通投資者申請轉為專業投資者，向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務，經營機構主動調整投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務這四種情形下，經營機構：
(1)通過營業網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像。
(2)通過互聯網等非現場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。
經營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于 20 年。
編輯推薦
最新資訊
- 2022年證券從業金融基礎知識重點2022-06-27
- 2022年證券從業資格證資料大全2022-06-22
- 2022年證券從業資格考試重點整理2022-06-21
- 2022年證券從業資格考試備考資料2022-06-01
- 2022年證券從業資格考試數字匯總2022-05-30
- 2022年證券從業考試資料大全2022-05-24
- 2022年證券從業資格考試重難點2022-05-18
- 2022年證券從業資格考試罰款整理2022-05-12
- 2022年證券從業資格考試筆記2022-05-04
- 2022年證券從業考試資料最新版2022-04-29
打卡人數
