2019年證券從業資格《金融市場基礎知識》要點：證券市場監管的意義和原則
更新時間：2019-02-21 10:32:39
來源：環球網校
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摘要 環球網校編輯整理發布“2019年證券從業資格《金融市場基礎知識》要點：證券市場監管的意義和原則”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點等復習資料，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。
(一)證券市場監管的意義
1.加強證券市場監管是保障廣大投資者合法權益的需要
2.加強證券市場監管是維護市場良好秩序的需要
3.加強證券市場監管是發展和完善證券市場體系的需要
4.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據
(二)證券市場監管的原則
1.依法監管原則(有法可依、有法必依)
2.保護投資者利益原則(證券監管機構的首要任務和宗旨)
3.“三公”原則
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公開 |
1.基本要求：證券市場具有充分的透明度，要實現市場信息的公開化。 2.信息披露的主體包括：證券發行人、證券交易者、證券監管者。 3.監管者也應當公開有關監管程序、監管身份、對證券市場違規處罰的規定等。 |
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公平 |
1.基本要求：證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。 2.只要是市場主體，則在進入與退出市場、投資機會、享受服務、獲取信息等方面都享有完全平等的權利。 |
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公正 |
1.基本要求：證券監管機構在公開、公平原則的基礎上，對一切被監管對象給予公正待遇。 2.證券立法機構應當制定體現公平精神的法律、法規和政策;證券監管機構應當根據法律授予的權限履行監管職責，以法律為依據，對一切證券市場參與者給予公正的待遇;對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都應當公平進行。 |
4.監督與自律相結合的原則
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