2019年證券從業(yè)資格考試科目詳解及對(duì)應(yīng)科目次數(shù)
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證券從業(yè)資格考試科目包括一般從業(yè)資格考試科目、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試科目和高管資質(zhì)類(lèi)考試科目。適用于證券業(yè)從業(yè)的各類(lèi)人群。
證券從業(yè)資格考試一般從業(yè)考試科目包含：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)，兩科必考。
證券從業(yè)資格專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試科目1科。考試科目分別為：保薦代表人勝任能力科目《投資銀行業(yè)務(wù)》、證券分析師勝任能力科目《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》、證券投資顧問(wèn)勝任能力科目《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》。可按照從業(yè)方向選擇科目考試。
證券從業(yè)資格管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目均設(shè)1科，考試科目分別為：證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試、證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試。
證券從業(yè)資格考試各類(lèi)別對(duì)應(yīng)科目如下表所示：
| 項(xiàng)目 | 考試類(lèi)型 | 考試科目 | 科目數(shù)量 | 考試次數(shù) |
| 一般業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試 | 證券一般從業(yè) | 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) | 一科 | 6次 |
| 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) | 一科 | 6次 | ||
| 專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試 | 保薦代表人勝任能力考試 | 投資銀行業(yè)務(wù) | 一科 | 2次 |
| 證券分析師勝任能力考試 | 發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù) | 一科 | 6次 | |
| 證券投資顧問(wèn)勝任能力考試 | 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù) | 一科 | 6次 | |
| 高管人員資質(zhì)測(cè)試 | 證券公司合規(guī)管理人員 | 證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試 | 一科 | 15次 |
| 證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員 | 證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試 | 一科 | 7次 | |
| 證券公司高級(jí)管理人員 | 證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試 | 一科 | 8次 |
規(guī)定證券從業(yè)資格考試科目組合之一考試合格且成績(jī)有效，具備申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)的資質(zhì)條件;同時(shí)符合學(xué)歷經(jīng)歷條件和其他規(guī)定條件的，可以按規(guī)定程序申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)并獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)。
證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)、投資主辦人、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn))、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類(lèi)。
證券從業(yè)資格申請(qǐng)人不能申請(qǐng)兩種以上執(zhí)業(yè)證書(shū)。申請(qǐng)人只能根據(jù)所在機(jī)構(gòu)工作安排，申請(qǐng)一種執(zhí)業(yè)證書(shū)。
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