2018年證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點提煉：證券投資咨詢
更新時間：2018-11-15 13:42:29
來源：環球網校
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摘要 環球網校編輯整理發布“2018年證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點提煉：證券投資咨詢”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點等復習資料，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。
知識點：《證券投資咨詢》
(一)證券投資咨詢、投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系
證券投資咨詢：從事證券、期貨投資咨詢的機構及人員為投資者或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償服務的活動
證券投資顧問業務是投資咨詢業務的一種基本形式，建議的服務內容包括投資品種的選擇、投資組合以及理財規劃建議
證券研究報告包括：上市公司價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告
證券經紀人不是投資公司正式員工，證券投資顧問是正式員工
(二)申請證券、期貨投資咨詢業務條件：
1. 有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格
2. 有100萬元人民幣以上的注冊資本
3. 有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施
(三)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務的相關規定
所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：
1. 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢
2. 提供具體證券投資品種的選擇建議
3. 提供具體證券投資品種的買賣時機建議
4. 提供其他證券投資分析、預測或者建議
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