知識點：《證券自營》

(一) 自營業務的范圍

1.一般上市公司的自營買賣

2. 一般非上市公司的自營買賣

3. 兼并收購中的自營買賣

4. 證券承銷業務的自營買賣

(二) 證券公司風險監控體系的一般規定

1. 證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不低于2000萬元

2. 證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務之一的，其凈資本不低于5000萬元

3. 證券公司經營證券經紀業務，同時經營上面業務之一的，其凈資本不得低于1億元

4. 證券公司經營證券經紀業務，同時經營上面業務中兩項或兩項以上的，其凈資本不得低于2億元

證券公司風險控制指標標準 ：

1. 凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%

2. 凈資本與凈資產的比例不得低于40%

3. 凈資本與負債的比例不得低于8%

4. 凈資產與負債的比例不得低于20%

(三) 證券公司自營業務投資范圍的規定

1. 依法可以在境內證券交易所上市交易的證券，主要是股票、債券、權證、證券投資基金

2. 依法在境內銀行間市場交易的以下證券：政府證券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據、企業債券

3. 依法經中國證監會批準或備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券，主要是開放式基金、證券公司理財產品

(四) 證券自營業務持倉規模的要求

1. 自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

2. 自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

3. 持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

4. 持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外

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