關于舉辦廣東轄區新設證券（期貨）營業部負責人合規培訓班的通知
更新時間：2018-10-30 10:35:26
來源：環球網校
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摘要 為進一步加強廣東轄區新設證券(期貨)營業部負責人對監管政策的正確認識和理解，減少合規風險隱患，提升經營管理水平，中國證券業協會與廣東證券期貨業協會定于2018年11月6日在廣州聯合舉辦“廣東轄區新設證券(期貨)營業部負責人合規培訓班”。現將培訓班相關事項通知如下：
關于舉辦廣東轄區新設證券（期貨）營業部負責人合規培訓班的通知
各會員單位:
為進一步加強廣東轄區新設證券(期貨)營業部負責人對監管政策的正確認識和理解,減少合規風險隱患,提升經營管理水平,中國證券業協會與廣東證券期貨業協會定于2018年11月6日在廣州聯合舉辦“廣東轄區新設證券(期貨)營業部負責人合規培訓班”?，F將培訓班相關事項通知如下:
一、培訓對象
廣東轄區2016-2018年新設證券(期貨)營業部及投訴糾紛較多的證券(期貨)營業部;每家營業部派1名負責人參加培訓。
二、培訓內容安排
廣東轄區監管情況通報與合規管理要求;廣東轄區證券(期貨)營業部糾紛調解案例分析;新設證券營業部的經營與合規管理。
三、培訓師資
(一)中國證券業協會面授培訓老師:山西證券青島中心營業部總經理張學;
(二)廣東證監局機構監管處;
(三)廣東中證投資者服務與糾紛調解中心。
四、培訓時間和地點
時間:2018年11月6日(星期二)9:00-16:30;
地點:華泰賓館6樓深圳廳。
五、培訓要求
(一)參加培訓的學員請提前安排好工作,認真學習;
(二)證券行業從業人員參加本次培訓6學時將記入中國證券業協會后續職業培訓信息庫。
六、培訓費用及報名方式
本次培訓采取網上報名方式。請于2018年10月29日前以用戶名和密碼登錄廣東協會網站(www.gdcm.org.cn)進行報名。
具體事項請咨詢廣東協會。
聯系人:任老師 020-37853812
中國證券業協會
廣東證券期貨業協會
2018年10月29日
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