2018年證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點提煉：關于客戶資產保護的相關規定
更新時間：2018-10-12 10:34:35
來源：環球網校
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摘要 環球網校編輯整理發布“2018年證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點提煉：關于客戶資產保護的相關規定”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點等復習資料，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。
知識點：《關于客戶資產保護的相關規定》
(一)明確規定證券公司客戶資產的存管、托管制度：
(1)從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理。
(2)從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管。
(3)從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理。這樣，就建立了防范證券公司挪用客戶資產的機制。
(二)明確了證券公司客戶資產的性質。客戶的交易結算資金、委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有下列行為：
(1)非因客戶本身的債務，對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執行。
(2)除法定情形外，動用客戶的交易結算資金、委托資金。
(3)以客戶的資產向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協助、接受證券公司以客戶的資產提供融資或者擔保。
(三)對交易信息、資金信息的寄送、查詢做了具體規定。證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶可以隨時查詢有關信息;指定商業銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況;證券公司從事資產管理業務、融資融券業務，應當按照規定編制對賬單寄送客戶。
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