知識點：《證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求》

(一)關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知

1.證券公司、證券投資咨詢機構應當按照《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》的要求，根據選擇的證券投資顧問、發布證券研究報告業務類別，做好證券投資咨詢執業人員分類管理，并向中國證券業協會(以下簡稱證券業協會)申請辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。

注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業務類別為證券投資咨詢業務(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業務類別為證券投資咨詢業務(分析師)。

2.從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務的證券公司、證券投資咨詢機構，應當在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務的現有證券投資咨詢執業人員集中辦理注冊登記。

證券公司應當將公司總部、證券營業部中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事證券投資顧問業務的人員，申請注冊登記為證券投資顧問;將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員，申請注冊登記為證券分析師。

證券投資咨詢機構應當將簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事證券投資顧問業務的人員，申請注冊登記為證券投資顧問。證券投資咨詢機構在建立健全業務管理制度、合規管理和內部控制機制的前提下，可以將其專門研究部門中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員，申請注冊登記為證券分析師。

同一人員不得同時申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。

3.證券公司、證券投資咨詢機構為現有證券投資咨詢執業人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業協會報送下列書面申請材料：

(1)公司證券投資咨詢業務許可證明復印件;

(2)申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執業資格證書編號、所在業務部門、工作地點等信息;

(3)申請注冊為證券分析師的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執業資格證書編號、所在業務部門、工作地點等信息;

(4)公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明;

(5)公司關于所提供材料真實、準確、完整的承諾書;

(6)證券業協會要求提供的其他材料或者證明文件。

證券公司、證券投資咨詢機構向證券業協會提交書面申請時，應當同步在中國證券業執業證書管理系統，錄入有關人員的申請材料和相關信息。

4.2011年1月1日后，證券公司、證券投資咨詢機構可以依據證券投資咨詢相關法規、《證券業從業人員資格管理辦法》等規定的證券投資咨詢執業資格條件，按照本通知附件明確的注冊登記程序及要求，為從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務的新增人員，在證券業協會辦理證券投資顧問、證券分析師注冊登記。

5.證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發布證券研究報告業務的，所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在該事項發生之日起10個工作日內，向證券業協會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

證券投資顧問變更崗位從事發布證券研究報告業務，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業務，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構應當在10個工作日內，向證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。有關人員變更注冊登記完成后，方可從事相關業務。

6.證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在勞動合同解除之日起10個工作日內，通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案。證券業協會依據公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

7.證券公司、證券投資咨詢機構應當對其所報送的證券投資顧問、證券分析師注冊登記申請材料嚴格把關，防止出現材料虛假、不實、重大遺漏等情形。

8.證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機構未及時辦理離職備案等相關手續的，證券業協會將采取談話提醒、責令整改、行業內通報批評等措施。

9.證券公司、證券投資咨詢機構報送材料存在虛假、不實、重大遺漏情形的，證券業協會將要求其撤回申請材料或者注銷相關人員注冊登記，并視情節對相關機構采取紀律處分或者自律管理措施，記入誠信檔案。

10.證券投資顧問、證券分析師違反法律法規、中國證監會規定或者自律規范的，證券公司或者證券投資咨詢機構應當嚴肅追究有關人員的責任，及時在中國證券業執業證書管理系統中填報人員處理情況信息，并及時向證券業協會提交注銷有關人員注冊登記的申請或者離職備案材料。

11.證券公司、證券投資咨詢機構及其證券投資顧問、證券分析師違反法律法規、中國證監會規定或者自律規范等規定的注冊登記相關制度的，證券業協會將視情節采取行業內通報批評、注銷相關人員注冊登記等措施，并將有關處理情況通報中國證監會。

12.證券業協會將通過中國證券業協會網站公示證券投資顧問、證券分析師的注冊登記有關信息，方便投資者查詢，接受社會監督。

(二)證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求

1.首次注冊程序

(1)對于首次申請證券投資咨詢執業資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業執業證書管理系統(以下簡稱“系統”)，系統將自動生成系統編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數字零，第五位是小寫字母“l”)。

(2)申請人在系統的主頁上輸入系統編碼和密碼，即可進入系統填寫執業注冊申請表。申請人要根據自己從事證券投資咨詢業務的具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交以下書面材料：

①執業注冊申請表;

②身份證復印件;

③學歷證書復印件;

④具有二年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明;

⑤未受過刑事處罰的證明;

⑥證券業協會規定的其他材料。

證券公司、證券投資咨詢機構應當妥善保管上述書面材料，以備證券業協會檢查。

(3)證券公司、證券投資咨詢機構對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執業資格條件，將符合要求的申請通過系統提交證券業協會。

(4)證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。

(5)注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執業證書編號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在證券業協會網站公示。

2.變更注冊程序

(1)提出變更請求

證券公司、證券投資咨詢機構資格管理員登錄系統，進入變更申請菜單，點擊“錄入”，在屏幕下方填寫“申請人姓名”和“身份證號碼”，并選擇“變更類別”，點擊“增加”。錄入完畢后，屏幕上顯示出所有已經錄入的待變更注冊申請人信息，資格管理員選擇相應人員，確認后點擊下方的“提交”。

(2)對變更申請進行審核

證券業協會確認申請人原所在證券公司、證券投資咨詢機構已經提交離職備案和誠信執業情況說明后，受理其變更注冊請求。之后，申請人所在證券公司、證券投資咨詢機構資格管理員可在系統中查詢申請人的系統編碼和密碼，并通知申請人登錄系統，修改執業注冊申請表中的相關信息。申請人修改相關信息后，將執業注冊申請表提交給證券公司、證券投資咨詢機構審核。申請人符合注冊登記條件的，證券公司、證券投資咨詢機構將相關申請提交證券業協會。

(3)證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊的人員，證券業協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。

(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業協會將在網站更新有關公示信息。

(三)關于證券投資顧問和證券分析師注冊管理有關事宜的補充通知

1.根據《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》，證券投資顧問、證券分析師變更注冊的，原所在證券公司、證券投資咨詢機構要向證券業協會提交離職備案和誠信執業情況說明。其中，誠信執業情況說明應當包含以下內容：

(1)個人基本信息，包括姓名、身份證號、執業證書編號等。

(2)工作具體信息，包括證券投資顧問或證券分析師入職時間、所在部門、工作崗位、從事業務、證券分析師研究的行業和領域、證券投資顧問工作地點、工作時間以及勞動合同中約定的競業禁止等情況;

(3)誠信信息，包括證券投資顧問或證券分析師在機構從業期間，是否因違反法律法規、中國證監會規定、行業自律規則和機構內部管理制度，被監管機關采取行政監督管理措施或給予行政處罰，被行業自律組織給予紀律處分，被所在機構給予內部處分，或被司法機關采取刑事強制措施或給予刑事處罰。

2.證券投資顧問或證券分析師與任職機構之間的勞動合同已經到期，或經雙方協議解除的，證券投資顧問或證券分析師的任職機構應當及時為其辦理離職手續，出具誠信執業情況說明，并通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案。

3.證券投資顧問或證券分析師存在以下情形的，我會不予辦理執業注冊變更登記：

(1)原任職機構未出具誠信執業情況說明的;

(2)證券投資顧問或證券分析師未與原機構就培訓費用補償、競業禁止等爭議事項達成一致，原任職機構未進行離職備案的;

(3)原任職機構出具誠信執業情況說明，經協會核實，確認其存在不能誠信執業的事由;

(4)證券投資顧問或證券分析師與原機構簽訂的勞動合同中已就競業禁止依法作出約定，新機構提交執業注冊變更申請時在競業禁止范圍內;

(5)因違法違規被中國證監會或司法機關立案調查;

(6)中國證監會或協會規定的其他情形。

4.證券投資咨詢機構選擇從事發布證券研究報告業務，首次將所屬從業人員注冊登記為證券分析師的，應當按照有關規定和要求，具備專門的研究部門、充足的研究團隊、一定的研究能力積累、以及相應的業務管理制度、合規管理和內部控制機制，并向協會提交以下書面材料：

(1)機構開展發布證券研究報告業務的自我評估報告，報告應包含以下內容：本機構基本情況，包括本機構人員基本情況、機構組織架構、研究部門和合規管理部門設置，研究能力和專業積累評估，業務管理制度、合規管理和內部控制機制等;

(2)注冊地證監局按照有關審慎監管要求對本機構開展發布證券研究報告業務出具的無異議函;

(3)我會要求的其他相關材料。

5.證券公司或證券投資咨詢機構存在下列情形的，協會責令其改正;情節嚴重的，協會應對其實施自律管理措施，或給予其相應的紀律處分：

(1)未按照執業注冊管理相關規定，為所屬證券投資顧問或證券分析師提交離職備案;

(2)無正當理由拒絕為本機構已離職的證券投資顧問或證券分析師出具誠信執業情況說明;

(3)未認真審查所聘用證券投資顧問或證券分析師的任職狀況或誠信執業情況;

(4)未完成從業人員證券投資顧問或證券分析師注冊登記，即允許其從事證券投資顧問業務或發布證券研究報告業務;

(5)將與本機構不存在真實勞動關系的人員注冊登記為證券投資顧問或證券分析師;

(6)中國證監會或協會規定的其他情形。

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