關于舉辦廣西轄區證券公司分支機構財富管理與投資者適當性管理培訓班的通知
更新時間：2018-10-09 11:08:55
來源：環球網校
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摘要 為幫助證券經營機構推進經紀業務發展，交流實踐經驗，提升綜合金融服務能力，中國證券業協會與廣西證券期貨業協會定于2018年10月25日聯合舉辦“廣西轄區證券經營機構財富管理與投資者適當性管理培訓班”?，F將培訓班相關事項通知如下：
關于舉辦廣西轄區證券公司分支機構財富管理與投資者適當性管理培訓班的通知
各證券經營機構:
為幫助證券經營機構推進經紀業務發展,交流實踐經驗,提升綜合金融服務能力, 中國證券業協會與廣西證券期貨業協會定于2018年10月25日聯合舉辦“廣西轄區證券經營機構財富管理與投資者適當性管理培訓班”?，F將培訓班相關事項通知如下:
一、培訓對象
廣西轄區證券經營機構負責人、業務主管、投資顧問、合規人員等相關人員。
二、培訓內容安排
(一)財富管理與適當性管理
1.北美財富管理演進與特征
2.國內高凈值客戶與財富管理
3.財富管理之KYC五大基本工具
4.財富管理之七步銷售流程
(二)證券期貨投資者適當性管理制度與實務
1.投資者適當性管理制度實施背景
2.《辦法》定位、適用范圍和內容概述
3.適當性管理制度內容和要求
4.投資者適當性管理實務和案例
三、培訓師資
中國證券業協會面授培訓老師:廣發證券潮州潮楓路證券營業部總經理胡南山。
四、培訓時間和地點
時間:2018年10月25日(培訓為期1天)
地點:廣西沃頓國際大酒店。(地址:南寧市民族大道88號)
五、培訓要求
(一)參加培訓的學員請提前安排好工作,認真學習;
(二)證券行業從業人員參加本次培訓6學時將記入中國證券業協會后續職業培訓信息庫。
六、培訓費用及報名方式
具體報名及繳費事宜請咨詢廣西證券期貨業協會。
聯系人:黃老師
聯系電話:0771-5583245
中國證券業協會
廣西證券期貨業協會
2018年10月8日
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