知識點：《從事證券業務的專業人員范圍》

2002年12月16日，中國證監會公布《證券業從業人員資格管理辦法》(簡稱《資格管理辦法》)，自2003年2月1日起施行。

第一條規定，為了加強證券業從業人員資格管理，促進證券市場規范發展，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》，制定本辦法。

第二條規定，在依法從事證券業務的機構(以下簡稱“機構”)中從事證券業務的專業人員，應當按照本辦法規定，取得證券業從業資格和執業證書。

第三條規定，本辦法所稱機構是指：

(1)證券公司;

(2)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;

(3)證券投資咨詢機構;

(4)證券資信評估機構;

(5)中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)規定的其他從事證券業務的機構。

第四條規定，本辦法所稱從事證券業務的專業人員是指：

(1)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;

(2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;

(3)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;

(4)證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員;

(5)中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

第五條規定，中國證券業協會(以下簡稱“協會”)依據本辦法負責從業人員從業資格考試、執業證書發放以及執業注冊登記等工作。

第六條規定，中國證監會對協會有關證券業從業人員資格管理的工作進行指導和監督。

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