關于舉辦上海轄區證券投資咨詢業務合規與風險管理實踐培訓班的通知
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關于舉辦上海轄區證券投資咨詢業務合規與風險管理實踐培訓班的通知
各會員單位:
為幫助上海轄區證券經營機構提升合規管理水平,規范投資咨詢業務運作,促進投顧隊伍的建設,中國證券業協會與上海市證券同業公會定于2018年9月20日在上海聯合舉辦“上海轄區證券投資咨詢業務合規與風險管理實踐培訓班”。現將具體事項通知如下:
一、培訓對象
上海轄區證券經營機構證券投資顧問及相關業務合規人員;
上海轄區證券投資咨詢公司注冊分析師、投資顧問及相關業務合規人員。
二、培訓內容
(一)金融科技背景下券商投資咨詢業務的新特征;
(二)市場政策雙重驅動,創新中嚴把風控;
(三)如何做好投資咨詢業務的合規管理、風控管理、適當性管理;
(四)新形勢下如何做好防范風險的關鍵點把控。
三、培訓師資
中國證券業協會面授培訓老師:華安證券財富管理中心總經理助理張玲。
四、培訓時間和地點
培訓時間:2018年9月20日(周四)下午13:30-16:30
簽到時間:13:00開始
培訓地點:上海團校 青年會堂(上海市西江灣路574號)
交通:軌交3號線、8號線虹口足球場站。校內車位非常有限,敬請綠色出行。
五、培訓要求
(一)參加培訓的學員請提前安排好工作,認真學習;
(二)證券行業從業人員參加本次培訓3學時將記入中國證券業協會后續職業培訓信息庫。
六、報名方式及注意事項
(一)具體報名方式請咨詢上海市證券同業公會;
(二)報名截止時間2018年9月17日 (或額滿即止);
(三)請確保報名人員如期參加,以免浪費名額。已報名但確有緊急情況不能參加者,須及時在系統中修改或刪除報名信息;
(四)此次培訓不收取培訓費;
(五)聯系人及電話:姜老師 021-54036278
許老師 021-54365805
中國證券業協會
上海市證券同業公會
2018年9月11日
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