關于舉辦貴州轄區證券公司分支機構經紀業務合規培訓班的通知
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關于舉辦貴州轄區證券公司分支機構經紀業務合規培訓班的通知
各會員單位:
為提升貴州轄區證券經營機構綜合金融服務能力,推進經紀業務良好發展,切實強化會員合規管理與合規文化的經營理念,中國證券業協會與貴州證券業協會擬在貴陽聯合舉辦“貴州轄區證券公司分支機構經紀業務合規培訓班”。現將培訓班相關事項通知如下:
一、培訓對象
(一)證券公司合規部門相關人員1名;
(二)證券公司分支機構合規負責人1名;
(三)其他會員自愿參加,每單位報名人數限1名。
二、培訓內容
(一)證券公司合規風控體系介紹;
(二)證券公司分支機構合規管理;
(三)證券公司分支機構從業人員合規性;
(四)投資者適當性管理各項工作;
(五)客戶交易行為管理各項工作;
(六)金融機構反洗錢各項工作;
(七)防范利益沖突的各項工作;
(八)證券公司分支機構合規管理問題案例分享。
三、培訓師資
中國證券業協會面授培訓老師:華龍證券經紀業務管理總部運營中心合規風控總監武芳。
四、培訓時間和地點
(一)時間:2018年9月7日下午14:00-17:00;
(二)地點:貴州省貴陽市貴州飯店二樓多功能廳。
五、培訓須知
(一)參會人員須著工作裝,提前半個小時到達會場完成簽到,準時參加培訓,認真學習,不得早退,因故不能到會的應提前向聯系人請假;
(二)培訓期間請將手機關閉或調至靜音狀態,禁止在場內接打電話、玩手機、處理工作、喧嘩、吸煙等;
(三)參會人員如需拍照、錄音、錄像需會前向聯系人申請;
(四)未經協會同意,參會人員不得私自對外發布培訓內容;
(五)證券行業從業人員參加本次培訓3學時將記入中國證券業協會后續職業培訓信息庫。
六、報名方式
請貴州轄區各參會單位于9月3日16:00前通過貴州協會信息系統“回執反饋”填報參加培訓人員信息。
聯系人:毛老師 0851-86904072
中國證券業協會
貴州證券業協會
2018年8月30日
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