關于舉辦內蒙古轄區證券經營機構合規管理及投訴處理專題培訓班的通知
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關于舉辦內蒙古轄區證券經營機構合規管理及投訴處理專題培訓班的通知
各會員單位:
為幫助各證券經營機構提升合規管理水平,實現業務發展與合規經營的動態平衡;同時促進機構完善投訴處理機制,提高投訴處理人員的投訴糾紛處理能力,中國證券業協會與內蒙古證券期貨業協會定于2018年9月3日聯合舉辦“內蒙古地區證券經營機構合規管理及投訴處理專題培訓班”。現將培訓班相關事項通知如下:
一、培訓對象
內蒙古轄區各會員單位(證券公司、證券分公司、證券營業部)負責合規管理與客戶投訴處理工作的相關負責人及業務骨干各1名。
二、培訓內容安排
(一)合規風控體系介紹及管理目標;
(二)新環境下投資咨詢業務的合規與風險管理實踐;
(三)客戶投訴處理案例分析與監管規則解讀。
三、培訓師資
中國證券業協會面授培訓老師:華安證券財富管理中心總經理助理張玲、興業證券深圳分公司副總經理宋偉明。
四、培訓時間和地點
時間:2018年9月3日(9:00—12:00,14:00—17:00)
地點:呼和浩特市新城賓館會展中心多功能廳
五、培訓要求
(一)參加培訓的學員請提前安排好工作,認真學習;
(二)證券行業從業人員參加本次培訓6學時將記入中國證券業協會后續職業培訓信息庫。
六、培訓費用及報名方式
(一)本次培訓免收培訓費,培訓人員食宿和交通費用自理;
(二)報名截止時間:2018年8月27日17:00前將《培訓回執》發送到郵箱nmzqxhpx@126.com;
(三)培訓人員如需住宿,請提前聯系新城賓館劉惠預定房間,劉經理:15326072277。
(四)聯系人:王老師 0471-5317331
中國證券業協會
內蒙古證券期貨業協會
2018年8月24日
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