證券從業資格考試證書年檢變更及注銷注意事項
更新時間：2018-07-12 13:52:10
來源：環球網校
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摘要 證券從業資格證書年檢期間，中國證券業協會照常受理從業人員變更執業機構的申請，一旦協會受理了變更申請，其年檢程序將被終止。變更注冊完成后，需重新進行年檢。從業人員可選擇先完成年檢再進行變更注冊，或變更注冊完成后，及時進行年檢。
年檢變更注冊：
年檢期間，協會照常受理從業人員變更執業機構的申請，一旦協會受理了變更申請，其年檢程序將被終止。變更注冊完成后，需重新進行年檢。從業人員可選擇先完成年檢再進行變更注冊，或變更注冊完成后，及時進行年檢。
機構變更：
按照一般的競業禁止原則，從業人員不得同時在兩家同業機構執業。因此從業人員變更執業機構前，必須在原機構將離職手續辦理完畢，且應確認機構為其提交離職備案信息。 對于原機構已做離職備案新機構提交的執業注冊變更申請，協會予以受理;對于原機構未做離職備案新機構提交的執業注冊變更申請，協會暫時不予受 理，但系統會在 “備案公示查詢”中做出提示，各機構資格管理人員應經常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。待原機構為離職人員報備相關信息后，協會對新機構提 交的變更申請予以受理。 如果離職人員與機構存在糾紛或其他因素機構不能為其辦理離職手續的，機構應向協會做出書面情況說明。
證書注銷：
取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。執業人員連續三年不在機構從事證券業務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構開除的，以及違反職業道德的，由協會注銷其執業證書。 被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。
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