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金融市場基礎知識速記筆記:證券投資者保護基金公司

更新時間:2018-07-12 10:57:09 來源:環球網校 瀏覽51收藏20

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摘要 環球網校編輯整理發布“金融市場基礎知識速記筆記:證券投資者保護基金公司”的新聞,為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點等復習資料,希望大家認真學習和復習,預??忌寄茼樌ㄟ^考試。

保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用,不以營利為目的的國有獨資公司。

1.保護基金公司設立的意義

保護基金公司的設立,一是可以在證券公司出現關閉、破產等重大風險時依據國家政策規范地保護投資者權益,通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護;二是有助于穩定和增強投資者對我國金融體系的信心,有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散;三是對現有的國家行政監管部門、證券業協會和證券交易所等行業自律組織、市場中介機構等組成的全方位、多層次監管體系的一個重要補充,將在監測證券公司風險、推動證券公司積極穩妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面發揮重要作用;四是有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制。證券投資者保護基金是證券投資者保護的最終措施之一。

2.保護基金公司的職責

(1)籌集、管理和運作基金。

(2)監測證券公司風險,參與證券公司風險處置工作。

(3)證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時,按照國家有關政策規定對債權人予以償付。

(4)組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作。

(5)管理和處分受償資產,維護基金權益。

(6)發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時,向中國證監會提出監管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。

(7)國務院批準的其他職責。

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