金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)速記筆記：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
更新時(shí)間：2018-07-11 10:38:37
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒
摘要 環(huán)球網(wǎng)校編輯整理發(fā)布“金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)速記筆記：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)等復(fù)習(xí)資料，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的立法目的是加強(qiáng)證券公司監(jiān)管，規(guī)范證券公司行為，防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展;規(guī)定證券公司合規(guī)、審慎和誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)義務(wù)，制約公司股東、實(shí)際控制人濫用權(quán)利，鼓勵(lì)公司規(guī)范、有序創(chuàng)新，明確證券公司的監(jiān)管體制;監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的監(jiān)管合作以及與地方政府信息通報(bào)制度等。主要內(nèi)容包括：①證券公司的設(shè)立與變更;②組織機(jī)構(gòu);③業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制;④客戶資產(chǎn)的保護(hù);⑤監(jiān)管措施。
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