關于舉辦云南轄區證券經營機構經紀業務風險控制及管理培訓班的通知
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關于舉辦云南轄區證券經營機構經紀業務風險控制及管理培訓班的通知
各會員單位:
為進一步提升云南轄區各證券期貨經營機構經紀業務風險控制能力,有效落實現行監管政策,促進各機構加強內部合規管理,增強自我約束能力,實現業務發展與合規經營的動態平衡,中國證券業協會與云南省證券業協會定于2018年7月20日聯合舉辦“云南轄區證券經營機構經紀業務風險控制及管理培訓班”?，F將培訓班相關事項通知如下:
一、培訓對象
云南轄區證券經營機構合規部負責人、風控部負責人、經紀業務部負責人;證券分公司和營業部主要負責人和合規專員;證券投資咨詢機構分管業務的負責人和合規負責人。
二、培訓內容安排
(一)合規風控體系的介紹;
(二)合規風控管理的原則和目標;
(三)證券經營機構在業務開展中需要關注的合規風控問題;
(四)《證券公司的合規管理辦法》解讀;
(五)客戶交易行為管理合規工作;
(六)反洗錢管理合規工作;
(七)信息隔離墻及防范利益沖突管理合規工作;
(八)合規管理問題案例分享。
三、培訓師資
華龍證券經紀業務管理總部運營中心總監武芳。
四、培訓時間和地點
時間:2018年7月20日上午09:00-12:00
地點:云南連云賓館大禮堂一樓報告廳
五、培訓要求
(一)參加培訓的學員請提前安排好工作,認真學習;
(二) 參加培訓的證券行業從業人員,可獲得3個學時記入中國證券業協會后續職業培訓信息庫。
六、培訓費用及報名方式
具體報名事宜請咨詢云南省證券業協會。
聯系人: 畢老師
聯系電話:0871-65135568 郵箱:ynszqyxh@163.com
中國證券業協會
云南省證券業協會
2018年7月10日
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