關于舉辦廣東轄區證券經營機構投資咨詢業務合規管理培訓班的通知
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關于舉辦廣東轄區證券經營機構投資咨詢業務合規管理培訓班的通知
各會員單位:
為幫助證券經營機構提升合規管理水平,規范業務運作,提升綜合金融服務能力,中國證券業協會與廣東證券期貨業協會于2018年6月20日上午在廣州聯合舉辦“轄區證券經營機構投資咨詢業務合規管理培訓班”。現將有關事項通知如下:
一、培訓時間及地點
簽到時間:2018年6月20日上午7:30-8:30;
簽到地點:廣州珠江賓館3樓多功能廳門口(廣州市越秀區寺右一馬路2號);
培訓時間:2018年6月20日上午8:30-11:30;
培訓地點:廣州珠江賓館3樓多功能廳。
二、培訓內容
金融科技背景下券商投資咨詢業務的新特征;市場政策雙重驅動,創新中嚴把風控;如何做好投資咨詢業務的合規管理、風控管理、適當性管理;新形勢下如何做好防范風險的關鍵點把控。
三、培訓對象
轄區各證券分公司、證券營業部營銷(營運)總監、財富管理中心負責人、投資顧問、分支機構負責人及合規專員等。
四、培訓師資
中國證券業協會面授培訓老師、華安證券財富管理中心總經理助理張玲。
五、培訓費用
本次培訓只收取成本費110元/人(含場租、資料印制、講課費等),培訓人員的食宿、交通費自理。
本次培訓不接受現金和個人賬戶匯款。請參加培訓的會員單位以公司賬戶統一將相應培訓費于2018年6月8日前匯至協會以下賬戶,并在銀行匯款單備注開票抬頭,以便協會開具發票,發票為增值稅普通發票。
開戶單位:廣東證券期貨業協會
開戶銀行:中國銀行廣州珠江支行
銀行帳號:728957736951
六、報名方式
本次培訓采取網上報名方式。請各證券經營機構以用戶名和密碼登錄協會網站(www.gdcm.org.cn)首頁占擊“轄區證券經營機構投資咨詢業務合規管理培訓班”浮動窗口進行報名(注:因開發票需要,請報名時務必準確填寫開票抬頭和統一社會信用代碼)。
報名截止日期:2018年6月8日;限報300人,滿員即止。
七、其他
(一)請培訓人員提前安排好工作,準時到場,認真學習;
(二)本次培訓的3學時將記入中國證券業協會后續職業培訓信息庫;
(三)培訓人員如需住宿,請自行聯系酒店預定(珠江賓館訂房電話:87379988-10133或10163)。房間協議價為:標準單人間430元/天,標準雙人間400元/天,早餐另計30元/人。
聯系人: 李老師,020-37853711,13538734984。
任老師,020-37853812,13600050664。
中國證券業協會
廣東證券期貨業協會
2018年6月6日
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