其他

企業(yè)短期融資券---不超過365天

《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號》---招股說明書信息披露的最低要求

公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號》---上市公司公開發(fā)行證券募集說明書---應(yīng)披露發(fā)行人近5年內(nèi)募集資金運(yùn)用情況及變更

《…內(nèi)容與格式10號》---可轉(zhuǎn)換公司債券

《公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范問答第1號---非經(jīng)常性損益》

配股：700*** 增發(fā)：730***

中小非金融企業(yè)集合票據(jù)：2個以上(含);10個以下(含);

任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億;單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億人民幣

憑證式國債承銷團(tuán)不超過40家;記賬式不超過60家，其中甲類不超過20家。

參加聯(lián)合保薦的不得超過2家

證券發(fā)行由2家以上證券公司聯(lián)合主承銷的，所有擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任;承銷團(tuán)由3家以上承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。

公司住所只有一個

國有資產(chǎn)評估項目備案表一式三份

首次公開發(fā)行股票申請文件：1原件+3復(fù)印件

新股發(fā)行---發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)報送發(fā)行申請文件，初次應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件2份

招股說明書：

元，千元，萬元;

標(biāo)準(zhǔn)小5號字，最小行距為0.35毫米;

披露后10日內(nèi)將其全文一式五份

發(fā)行保薦書---就《保薦辦法》第33條事項作出承諾

【請掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：查看更多復(fù)習(xí)資料您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！