單項選擇題

1、未經()許可,任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。

A期貨交易所

B中國人民銀行

C中國期貨業協會

D中國證監會

答案：A

2、股份有限公司公開發行公司債券的,其累計債券余額不得超過公司凈資產的()。

A百分之三十

B百分之五十

C百分之四十

D百分之六十

答案：C

3、下列不屬于法定公司高級管理人員的是()

A上市公司董事會秘書

B財務負責人

C副經理

D高級法律顧問

答案：D

4、關于欺詐發行股票、債券罪立案追訴標準的表述,正確的是()

A發行數額在500萬元以上的

B發行數額在300萬元以上的

C發行數額在100萬元以上的

D發行數額在200萬元以上的

答案：A

5、發審委會議普通程序中,每次參加發審委會議的發審委委員為()名。

A5

B8

C7

D6

答案：A

6、股本總額超過人民幣4億元的公司申請上市,公司發行股份的比例至少()以上。

A20%

B25%

C10%

D15%

答案：C

7、可轉換公司債券自發行結束之日起()后方可轉為公司股票。

A3個月

B9個月

C12個月

D6個月

答案：D

8、發行人出現以下情形，中國證監會將直接撤銷相關保薦代表人資格的是( )。

A.首次發行證券并上市之日起 12 個月內累計 50%以上的資產發生重組

B.公開發行證券上市當年即虧損

C.證券上市當年累計 50%以上的募集資金用途與承諾不符

D.首次發行證券并上市之日起 12 個月內控股股東或實際控制人變更

正確答案：B

9、證券在證券交易所上市交易，應當采用( )。

A.公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式

B.做市商交易方式

C.集中競價交易方式

D.公開的集中交易方式

正確答案：A

10、甲公司系某集團公司的全資子公司，因業務需要，集團公司決定甲公司分立為兩個子公司。甲公司的債權債務全部發生在集團公司內部，下列說法正確的是( )。

A.分立后，原甲公司的債務由集團公司繼承

B.因甲公司的債權債務均發生在集團公司內部，故其分立無需通知債權人

C.甲公司分立事宜應當在報紙上公告

D.甲公司分立應當取得債權人同意

正確答案：C

11、集合資產管理計劃資產交由托管人負責托管，( )必須按照中國證監會要求、合同及其他有關規定簽訂托管協議

A.管理人與托管人

B.委托人與管理人

C.委托人與托管人

D.委托人與經紀人

正確答案：A

12、從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到( )人民幣。

A.5 億元

B.1 億元

C.5000 萬元

D.2 億元

正確答案：B

13、股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責，由此變化導致的投資風險由()自行負責。

A.證券交易所

B.投資者

C.證券公司

D.發行者

正確答案：B

14、下列各項中，證券公司的股東可以用()出資

A.特許經營權

B.貨幣

C.信用

D.勞務

正確答案：B

15、股本總額超過人民幣 4 億元的公司申請上市，公司發行股份的比例至少()以上。

A. 20%

B. 25%

C. 10%

D. 15%

正確答案：C

16、發審委會議普通程序中，每次參加發審委會議的發審委委員為()名

A. 5

B. 8

C. 7

D. 6

正確答案：A

17、關于欺詐發行股票/債券罪立案追訴標準的表述，正確的是()

A. 發行數額在 500 萬元以上的

B. 發行數額在 300 萬元以上的

C. 發行數額在 100 萬元以上的

D. 發行數額在 200 萬元以上的

正確答案：A

18、股份有限公司公開發行公司債券的，其累計債券余額不得超過公司凈資產的()

A. 百分之三十

B. 百分之五十

C. 百分之四十

D. 百分之六十

正確答案：C

19、下列不屬于法定公司高級管理人員的是()

A. 上市公司董事會秘書

B. 財務負責人

C. 副經理

D. 高級法律顧問

正確答案：D

20、未經()許可，任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。

A. 期貨交易所

B. 中國人民銀行

C. 中國期貨業協會

D. 中國證監會

正確答案：A

21、可轉換公司債券自發行結束之日起()后方可轉為公司股票

A. 3 個月

B. 9 個月

C. 12 個月

D. 6 個月

正確答案：D

22、關于證券公司向客戶推介金融產品的行為，下列說法錯誤的是()。

A.應當了解客戶的金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等

B.應當了解客戶的身份、財產和收入狀況

C.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍

D.證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷其適當性的，可以向其主動推介，但應由客戶簽字確認

正確答案：D

23、證券公司在證券交易中有嚴重違反行為，不再具備經營資格的，有權作出撤銷證券業務許可的單位是()。

A.工商管理部門

B.中國證券業協會

C.證券交易所

D.中國證券管理機構

正確答案：D

24、以下不屬于設立股份有限公司應當具備的條件是()。

A.有符合公司章程規定的全體發起人實繳的股本總額

B.有公司名稱和符合要求的組織結構

C.有公司住所

D.發起人符合法定人數

正確答案：A

25、在基金銷售機構從事基金銷售活動中，不屬于可被處以三萬元以下罰款的情形是()。

A.基金宣傳推介的材料內容不合規，或向公眾分發、公布的材料與備案的材料不一致

B.未按規定在商業銀行開立基金銷售結算專用賬戶

C.基金銷售機構與未取得基金銷售業務資格或未經中國證監會資質認定的機構或者個人合作，開辦基金銷售業務

D.獲得基金銷售業務資格后 1 年內未開展基金銷售業務

正確答案：D

26、發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有()。

A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B.虛假記載、誤導性陳述或者遺漏

C.盈利預測、誤導性陳述或者重大遺漏

D.盈利預測、誤導性陳述或者遺漏

正確答案：A

27、根據《證券法》，下列不屬于證券市場內幕信息的是( )

A.上市公司收購的有關方案

B.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之十，但未達到該資產的百分之三十

C.公司股權結構的重大變化

D.公司的重大投資行為和重大購置財產的決定

正確答案：B

28、期貨交易的交割，由( )統一組織進行

A.期貨業協會

B.投資者

C.期貨交易所

D.期貨監督管理機構

正確答案：C

29、我國《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣( )的，應當由承銷團承銷

A.1 億元

B.5000 萬元

C.2 億元

D.5 億元

正確答案：B

30、下列情形中，符合相關法律、法規規定的是( )

A.自然人丙委托他人持有某證券公司 8%的股權，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準

B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權

C.未經國務院證券監督管理機構的批準，自然人甲委托他人管理證券公司的股權

D.未經國務院證券監督管理機構的批準，自然人乙接受他人管理的證券公司股權

正確答案：A

31、根據《公司法》，股份有限公司以其( )對公司的債務承擔責任

A.股東財產

B.出資人資產

C.凈資產

D.全部財產

正確答案：D

32、下列情形中，不屬于公開發行證券的是( )

A.未依法報經證監會核準向特定對象轉讓股票，轉讓后，公司股東累計超過 200 人

B.采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發行的

C.未采取公開勸誘方式向 150 人特定對象轉讓股票

D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

正確答案：C

33、證券公司開展資產管理業務，投資主辦人不得少于( )人

A.5

B.3

C.6

D.10

正確答案：A

34、( )是約定基金管理人、托管人和投資人權利義務的重要法律文件。

A.基金托管協議

B.基金招募說明書

C.基金代銷協議

D.基金合同

正確答案：D

35、股份有限公司董事會作出決議，應由( )

A.出席會議的董事三分之二以上通過

B.全體董事的過半數通過

C.全體董事的三分之二以上通過

D.出席會議的董事過半數通過

正確答案：B

36、證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式，為( )方式

A.直銷

B.助銷

C.代銷

D.包銷

正確答案：C

37、證券的發行、交易活動，必須實行的原則是( )

A.公開、對等、公正

B.開放、公平、公正

C.公開、公平、公正

D.公開、公平、平等

正確答案：C

組合選擇題

1、證券公司從事證券自營業務必須使用()

I客戶資金

II自有資金

Ⅲ依法籌集可用于自營的資金

Ⅳ轉融通資金

AI、‖

BⅢ、Ⅳ

CI、Ⅲ

D‖、Ⅲ

答案：D

2、依據《公司法》,按照公司章程規定,有權對公司對外擔保進行決議的是()

I股東會或股東大會

II董事會

Ⅲ.董事長

Ⅳ.總經理

AI、II

BⅢ、Ⅳ

CI、II、Ⅲ

DI、II、Ⅳ

答案：A

3、下列情形,需經國務院證券監督管理機構批準的是()。

l.證券公司變更業務范圍

Ⅱ.證券公司合并

Ⅲ.證券公司分立

Ⅳ.聘任會計師事務所

Al、Ⅱ、Ⅲ

Bl、Ⅲ、Ⅳ

Cl、Ⅱ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

4、下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪主體的有()。

I證券公司從業人員

ll期貨經紀公司

Ⅲ.銀行從業人員

Ⅳ證券交易所從業人員

AI、ll、Ⅲ

BI、Ⅲ、Ⅳ

CI、ll、Ⅳ

Dll、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5、某證券公司四名客戶辦理定向資產管理業務,客戶人民幣凈資產分別為下列金額,其中()資產規模符合規定。

I300萬元

II.200萬元

Ⅲ.100萬元

Ⅳ.90萬元

AII、Ⅲ、Ⅳ

BI、Ⅳ

CI、II

DI、II、Ⅲ

答案：D

6、證券包銷方式包括()。

I代銷

ll.余額包銷

Ⅲ助銷

Ⅳ全額包銷

AI、ll

BI、Ⅲ

Cll、Ⅲ

Dll、Ⅳ

答案：D

7、戍申請財務主辦人資格,向公司其他同事咨詢,甲說不需要投資銀行業務經歷,乙說申請材料發生重大更新需在5個工作日內提交更新材料,丙說主辦人名單為中國證監會公布,丁說證監會對主辦人進行自律管理,說法正確的人是()。

I.甲

ll.乙

Ⅲ丙

Ⅳ.丁

All、Ⅲ、Ⅳ

Bll、lll

Cll、Ⅳ

DI、ll

答案：B

8、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括( )。

Ⅰ、公司治理健全，內部控制有效

Ⅱ、最近 1 年各項風險控制指標持續符合規定

Ⅲ、已建立完善的客戶投訴處理機制

Ⅳ、客戶交易結算資金第三方存管有效實施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

9、未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事( )等與

其職責無關的業務

Ⅰ.信托投資

Ⅱ.股票投資

Ⅲ.涉及合約，安排合約上市

Ⅳ.非自用不動產投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

10、下列屬于操縱證券期貨市場行為的是( )

Ⅰ.單獨或者通過合謀、集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量

Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

Ⅳ.內幕信息知情人向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行交易

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

11、關于證券公司經紀人，下列說法正確的是( )

Ⅰ、證券經紀人應當具有證券從業資格

Ⅱ、證券經紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業務，并應當向客戶出示證券經紀人證書

Ⅲ、證券經紀人可以接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動

Ⅳ、證券經紀人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

12、證券公司向客戶推介金融產品，應當評估客戶購買金融產品的適當性，這包括了解( )

Ⅰ.客戶的身份

Ⅱ.客戶的財產和收入狀況

Ⅲ.客戶的金融知識

Ⅳ.客戶的投資目標

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案：A

13、證券公司開展資產管理業務，應當向客戶披露的內容包括( )。

Ⅰ、客戶資產管理業務資質

Ⅱ、管理能力和業績

Ⅲ、市場風險

Ⅳ、法律風險

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

14、關于證券公司經紀人，下列說法正確的有( )

Ⅰ、證券經紀人應當具有證券從業資格

Ⅱ、證券經紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業務，并應當向客戶出示證券經紀人證書

Ⅲ、證券經紀人可以接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動

Ⅳ、證券經紀人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

15、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件( )

Ⅰ、有 100 萬元人民幣以上的注冊資本

Ⅱ、有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

Ⅲ、有公司章程

Ⅳ、有健全的內部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

16、根據《期貨交易管理條例》，客戶可以通過()向期貨公司下達交易指令。

Ⅰ.書面方式

Ⅱ.電話方式

Ⅲ.口頭方式

Ⅳ.互聯網方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

17、下列屬于操縱證券期貨市場行為的是( )

Ⅰ.單獨或者通過合謀、集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量

Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

Ⅳ.內幕信息知情人向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行交易

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

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