關于舉辦黑龍江轄區證券經營機構合規管理培訓班的通知
更新時間：2018-05-07 14:07:29
來源：環球網校
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摘要 為幫助轄區證券經營機構提升合規管理水平，規范業務運作，提升綜合金融服務能力，中國證券業協會與黑龍江省證券業協會定于2018年5月18日聯合舉辦“黑龍江轄區證券經營機構合規管理培訓班”。現將培訓班相關事項通知如下：
關于舉辦黑龍江轄區證券經營機構合規管理培訓班的通知
各會員單位:
為幫助轄區證券經營機構提升合規管理水平,規范業務運作,提升綜合金融服務能力,中國證券業協會與黑龍江省證券業協會定于2018年5月18日聯合舉辦“黑龍江轄區證券經營機構合規管理培訓班”?，F將培訓班相關事項通知如下:
一、培訓對象
轄區各證券經營機構負責人。
二、培訓內容安排
(一)合規風控體系介紹及管理目標;
(二)證券經營機構在業務開展過程中重點關注的合規風控問題;
(三)《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》的解讀;
(四)客戶適當性管理各項工作;
(五)客戶交易行為管理各項工作;
(六)反洗錢各項工作;
(七)信息隔離墻制度及防范利益沖突的各項工作;
(八)證券分支機構合規管理問題案例分享。
三、培訓師資
中國證券業協會面授培訓高級老師、華龍證券經紀業務管理總部運營中心合規風控總監武芳。
四、培訓時間和地點
(一)時間:2018年5月18日上午8:30-12:30;
(二)地點:黑龍江省哈爾濱市巴黎四季酒店宴會廳四樓(哈爾濱市道里區群力第五大道與麗江路交口)。
五、培訓要求
(一)參加培訓的學員請提前安排好工作,認真學習。
(二)證券行業從業人員參加本次培訓3學時將記入中國證券業協會后續職業培訓信息庫。
六、報名方式
具體報名事宜請咨詢黑龍江省證券業協會。
聯系人: 孔老師
聯系電話:0451-82357041
中國證券業協會
黑龍江省證券業協會
2018年5月7日
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