關于中國證券業協會2018年重點課題研究申報的通知
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關于中國證券業協會2018年重點課題研究申報的通知
各會員單位：
為推動證券行業研究，促進研究交流，支持資本市場改革發展，中國證券業協會(以下簡稱協會)擬開展2018年重點課題研究工作，會員單位可積極申報研究課題。申報相關要求如下：
一、重點課題申報要：
(一)研究主題：推進新時代資本市場建設和證券業高質量發展
(二)研究選題范圍
協會擬定11個方向研究選題，供申報選題參考。申報單位可自行擬定研究題目。研究題目要有現實意義和實踐應用價值，研究范圍不要大，要有針對性，建議聚焦于待解決問題的具體領域。選題研究方向和具體內容如下：
1.防范化解資本市場重大金融風險研究
證券業合規管理和風險控制最佳實踐案例研究;證券公司壓力測試相關問題研究;金融科技在證券公司風險管理中的應用研究;我國債券違約風險防控研究;證券公司信用風險管理研究;證券公司流動性風險管理研究;資本市場系統性風險防控機制構建研究;資本市場跨市場、跨機構、跨產品的風險防范研究;證券公司風險管理工具創新研究;證券公司“大合規”體系構建研究;證券從業人員違規行為與合規風險防范研究;證券公司信息系統安全防護體系研究等。
2.資本市場推動新時代經濟高質量發展研究
證券業服務實體經濟研究;證券業服務新技術新產業新業態新模式研究;產業結構演變對資本市場服務實體經濟發展影響研究;資本市場服務供給側結構性改革研究;資本市場服務國企國資改革研究;資本市場實踐普惠金融路徑研究;證券業支持綠色金融發展研究;債券市場品種創新研究等。
3.資本市場支持國家發展戰略研究
資本市場支持國家發展戰略研究(包括：科教興國戰略、人才強國戰略、創新驅動發展戰略、鄉村振興戰略、區域協調發展戰略、可持續發展戰略、軍民融合發展戰略);資本市場服務“一帶一路”建設研究;資本市場支持雄安新區建設發展研究;資本市場助力脫貧攻堅研究;證券公司社會責任履行情況專項評價指標體系與評價標準研究等。
4.構建資本市場對外開放新格局研究
我國資本市場提升國際競爭力研究;資本市場雙向開放發展國際比較與借鑒研究;放寬證券行業外資準入的政策及影響研究;境外中資控股上市公司回歸A股市場相關問題研究;QFII和RQFII制度完善研究;境外發達市場產業變遷與資本市場發展研究;資本市場中介機構執業質量和國際競爭力提升研究等。
5.金融科技在證券行業的應用研究
金融科技促進證券業智能化高效化應用發展研究(包括大數據、云計算、人工智能、區塊鏈、生物識別等);證券業金融科技和監管科技頂層規劃研究;證券業金融科技應用業務的合規和風險監測研究;金融科技對證券業商業模式創新變革研究;利用金融科技與監管科技推進證券監管智能化科技化研究;互聯網服務證券業發展新模式研究;區塊鏈的核心場景應用及價值研究;智能投顧的發展、應用與監管研究;區域性股權市場金融科技運用與創新研究等。
6.促進多層次資本市場健康發展研究
多層次資本市場體系的法律制度完善研究;多層次資本市場差異化交易制度研究;資本市場不同層次市場差異化發展與監管研究;主板、中小板、創業板深化改革研究;新三板分層和差異化發行交易等制度完善研究;區域性股權市場稅收、工商管理、財政、科技等政策環境優化研究;區域性股權市場與證券期貨交易所、全國中小企業股份轉讓系統、機構間私募產品報價與服務系統合作對接機制研究;證券公司服務與支持區域性股權市場發展研究;區域性股權監管與自律管理研究;場外市場(含區域性股權市場、證券公司柜臺市場)服務中小微企業、實體經濟和國家戰略研究;場外市場(含區域性股權市場、證券公司柜臺市場)監測監控、風險防范、監管與自律管理等規范發展研究;境外場外市場發展動態、監管與自律管理研究;互聯網非公開股權融資研究;私募股權投資規范發展相關問題研究等。
7.資本市場基礎制度研究
提高直接融資比重和促進股權融資發展路徑研究;資本市場功能監管和行為監管研究;股票發行注冊制改革及其配套制度完善研究;上市公司退市制度完善研究;上市公司并購重組制度完善研究;上市及再融資制度的國際比較研究;資本市場統一稅收制度研究等。
8.證券經營機構業務模式與創新發展研究
證券經營機構業務模式最佳實踐案例研究;證券公司商業模式、盈利模式創新研究;現代投資銀行的組織架構、業務模式及發展趨勢研究;證券母子公司管控與一體化發展戰略研究;證券公司差異化發展與特色化經營研究;證券公司推進國際化經營研究;證券公司各類傳統主營業務發展研究(包括經紀、投行、資產管理、融資類、自營、投資咨詢等);證券公司各類非傳統主營業務發展研究(包括資產證券化、金融衍生品、FICC業務、私募基金業務、另類投資等)等。
9.證券經營機構提升專業服務能力和競爭力研究
培育我國具有國際競爭力的一流投資銀行研究;證券經營機構轉變發展方式和提升質量效率研究;證券經營機構健全現代公司治理企業制度研究;證券經營機構服務人民群眾和實體經濟多樣化金融需求研究;證券經營機構回歸本源提升專業服務能力研究;證券經營機構財富管理業務模式研究;證券經營機構研究業務轉型與發展模式研究;證券行業人才發展建設研究，包括證券從業人員專業素質提升、人才培養與交流(含國際一流投資銀行高端人才建設)、人員管理與服務、人員考核與選拔、職業道德建設等;證券經營機構激勵機制與績效管理研究等。
10.投資者保護研究
我國資本市場誠信建設與生態環境完善研究;長期資金入市和機構投資者培育研究;投資者民事賠償制度完善研究;投資者權利行使與司法救濟制度完善研究;探索有中國特色的證券訴訟模式研究;上市公司退市與投資者保護相關的配套制度研究;多元化證券糾紛調解機制完善研究;投資者教育與服務體系完善研究;區域性股權市場投資者教育與保護研究;金融科技在投資者保護領域的應用研究;深度學習與投資者畫像研究;投資者適當性大數據應用研究;證券經營機構及其從業人員廉潔從業制度研究;境外市場投資者保護制度與實踐經驗借鑒研究等。
11.與研究主題相關的其他研究
(三)研究時間要求
本期重點課題研究時間長度為3個月，從確定立項時起計算。
(四)申報對象要求
課題申報對象限于協會會員單位，會員單位可單獨申報，也可選擇與其他單位(如高校科研機構)聯合申報的方式參與。一個會員單位可同時申報多個研究課題。
(五)研究人員要求
承擔課題的單位應保證重點課題研究人員符合以下條件：1.具有從事相關研究或實務工作的經歷;2.具有一定的科研能力;3.有充足的時間從事課題研究工作。
單獨申報課題負責人僅限于1名會員單位人員擔任，聯合申報課題負責人可增加1名聯合單位人員擔任，每人最多可同時擔任兩個課題的負責人。除課題負責人以外的其他研究成員只允許選擇1項課題研究，不可兼任其他課題研究。
(六)重點課題基本要求
1.課題研究要突出實踐應用價值
重點課題研究應以分析和解決實際問題為目標，研究成果要對推動資本市場和證券業發展有借鑒和指導價值。可借鑒境外發展經驗并結合我國實際情況，重點從問題分析、機制設計、運作模式、操作措施、政策建議等層面進行研究。
2.課題報告應撰寫規范，研究要有深度
課題報告應概念清楚、語言通順、內容準確、數據可靠、統計分析結果可信。課題研究應目標明確、內容具體、結構嚴謹、論據充分、論證嚴密、分析深入、結論合理。
3.課題研究成果須保證課題的原創性
課題報告通過學術不端檢測系統總文字復制比不得超過20%，且分析和結論部分不允許復制，不得侵犯任何第三方的知識產權或其他權利，符合國家有關保密規定和有關行業政策。
4.課題報告字數建議3-5萬字為宜。
(七)研究經費支持
協會鼓勵承擔重點課題研究的會員單位(包括特別會員)對課題提供必要的研究經費支持，經費支持力度是課題立項參考標準之一。
(八)申報時間和方式要求
1.申報時間：2018年4月11日至2018年5月2日。
2.申報方式：(1)點擊本通知下方的“中國證券業協會2018年重點課題研究申報”鏈接進入協會雜志課題管理系統在線申報首頁，注冊并登陸系統;(2)按照重點課題申報要求和“中國證券業協會重點課題申報指引”(見附件1)，在線填報相關申報信息;(3)在線提交Word版和PDF版《中國證券業協會重點課題申報表》(見附件2)。
PDF版申報表請務必加蓋單位公章，否則申報無效。
二、重點課題立項
由協會匯總申報材料并進行綜合評議，確定立項課題，在協會網站發布重點課題研究立項名單公告，并與課題立項單位簽訂《中國證券業協會重點課題研究委托協議》，明確雙方的權利與義務。
三、重點課題獎勵
(一)對驗收合格結題的課題,將頒發結題證書;
(二)由老師評出優秀課題(優秀課題比例通常不超過30%)，并向優秀課題研究人員頒發榮譽證書，相關事項將記入協會誠信系統;
(三)相關研究成果通過協會刊物等形式發表。
聯系人：李老師，咨詢電話：010-66290464
中國證券業協會
2018年4月11日
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