證券市場基本法律法規重要考點總結：基金當事人的概念、權利和義務

(一)各基金當事人的概念

1、基金管理人

(1)概念 憑借專門知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構

(2)構成 由依法設立的基金管理公司或合伙企業擔任

(3)特征 獨立法人

2、基金托管人

概念：又稱基金保管人，指根據法律法規要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人

3、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書持有基金份額的自然人或法人，也就是基金投資人

(二)各基金當事人的權利

1、基金管理人的權利

(1)按契約及有關規定，運作和管理基金資產

(2)獲取基金管理人報酬

(3)代表基金行使股東權利

(4)法律法規規定的其他權利

2、基金托管人的權利

(1)保管基金的資產

(2)監督基金管理人的投資運作

(3)獲取基金托管費用

(1)分享基金財產收益

(2)參與分配清算后的剩余基金財產

(3)依法轉讓或者申請贖回持有的基金份額

(4)按規定要求召開或召集基金份額持有人人大會

(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

(6)對管理人、托管人或基金服務機構損害其合法權益的行為提起訴訟

(7)基金合同約定的其他權利

(三)各基金當事人的義務

1、基金管理人義務

(1)按約定或規定運用基金投資并管理基金資產

(2)及時、足額向投資人支付基金收益

(3)保存會計賬冊、記錄15年以上

(4)編制財務報告、及時公告，并向證監會報告

(5)計算基金資產凈值及每單位凈值

(6)約定的其他職責

2、基金托管人義務

(1)保管基金資產

(2)保管與基金有關的重大合同及有關憑證

(3)負責基金投資于證券的交割、執行管理人投資指令、負責基金名下的資金往來

3、基金份額持有人義務

(1)遵守基金契約

(2)繳納基金認購款項及規定費用

(3)承擔基金虧損或終止的有限責任

(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

(5)法律法規及約定的其他義務

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