證券市場基本法律法規重要考點總結：違反證券交易規定的法律責任
更新時間：2018-04-08 10:40:10
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摘要 環球網校編輯整理發布“證券市場基本法律法規重要考點總結：違反證券交易規定的法律責任”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點等復習資料，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。
證券市場基本法律法規重要考點總結：違反證券交易規定的法律責任
(一)利用內幕消息進行交易
1、沒收違法所得，并處1倍-5倍罰款
2、違法所得不足3萬，處3萬-60萬罰款
3、直接和其他責任人給予井蓋，并處3萬-30萬罰款
4、監管機構工作人員從重處罰
(二)操縱證券市場
1、沒收違法所得，并處1倍-5倍罰款
2、違法所得不足30萬的，處30萬-300萬罰款
3、直接責任人給予警告，并處10-60萬罰款
(三)在限制轉讓期內買賣證券
1、責令改正，給予警告
2、并處買賣證券等值以下罰款
3、直接和其他責任人給予警告，并處3-30萬罰款
(四)擾亂證券市場
1、責令改正
2、沒收違法所得，并處1-5倍罰款
3、違法所得不足3萬的，處3-20萬罰款
(五)在交易活動中做出虛假陳述、發布誤導信息
1、責令改正
2、并處3-20萬罰款
3、國家工作人員依法給予行政處分
(六)法人以他人名義設立賬戶或利用他人賬戶買賣證券
1、責令改正
2、沒收違法所得，并處1-5倍罰款
3、違法所得不足3萬的，處3-30萬罰款
4、直接和其他責任人給予警告，并處3-10萬罰款
5、證券公司違規提供賬戶的，撤銷直接和其他責任人任職資格或從業資格
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