證券從業金融市場基礎知識筆記：證券自營業務
更新時間：2018-03-09 13:24:35
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摘要 環球網校編輯整理發布“證券從業資格金融市場基礎知識筆記：證券自營業務”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點等復習資料，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。
推薦：2018年3月證券從業資格考試報名時間為2月27日至3月9日
證券從業資格金融市場基礎知識筆記：證券自營業務
證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監會認可的其他證券，以獲取營利的行為。證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續性。但在自營活動中要防范操縱市場和內幕交易等不正當行為。由于證券市場的高收益性和高風險性特征，許多國家都對證券經營機構的自營業務制定法律法規，進行嚴格管理。
證券公司開展自營業務，或者設立子公司開展自營業務，都需要取得證券監管部門的業務許可，證券公司不得為從事自營業務的子公司提供融資或擔保。同時，要求證券公司治理結構健全，內部管理有效，能夠有效控制業務風險;公司有合格的高級管理人員及適當數量的從業人員、安全平穩運行的信息系統;建立完備的業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系。
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