證券從業資格金融市場基礎知識筆記：上市公司的類型和管理規定

　　上市公司是指所發行的股票經過國務院或者國務院授權的證券管理部門批準，在證券交易所上市交易的股份有限公司。上市公司是股份有限公司的一種，它必須經過政府主管部門的批準，上市公司發行的股票在證券交易所上市。

　　(一)股票型上市公司

　　股票型上市公司必須符合下列條件：

　　(1)股票經國務院證券管理部門批準已經向社會公開發行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發行的股份占公司股份總數的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會公開發行的比例10%以上。(4)公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。(5)開業時間在3年以上，最近3年連續營利;原國有企業依法改建而設立的，或者本法實施后新組建成立，其主要發起人為國有大中型企業的，可連續計算。(6)證券交易所可以規定高于前款規定的上市條件，并報國務院證券監督管理機構批準。

　　(二)債券型上市公司

　　債券型上市公司應當滿足的條件包括：

　　(1)已經公開發行公司債券。(2)公司債券的期限為一年以上。(3)公司債券的實際發行額不少于人民幣5000萬元。(4)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。

　　債券發行的條件之一是“股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元”。

　　設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發起人。股份有限公司采取發起設立方式設立的，全體發起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%。

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