證券從業資格證的用處

更新時間：2018-01-29 16:17:37 來源：環球網校

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摘要　　【摘要】很多考生在證券從業資格考試報名前經常會問證券從業資格證有什么用嗎?為什么要考證券從業資格證。下面聽小編為你一一解釋證券從業資格證的用處。更多2018年證券從業資格考試報考相關信息請關注環球網

　　【摘要】很多考生在證券從業資格考試報名前經常會問證券從業資格證有什么用嗎?為什么要考證券從業資格證。下面聽小編為你一一解釋證券從業資格證的用處。更多2018年證券從業資格考試報考相關信息請關注環球網校證券從業資格頻道。

　　一、證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，是進入證券行業的必備證書，證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員，必須在取得從業資格的基礎上取得證券從業資格執業證書，方能從事相應的證券活動。

　　證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。

　　具體而言，證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。

　　二、證券從業資格證書是進入證券行業的必要不充分條件。有證券從業資格證不一定可以進入證券行業，但是沒有證券從業資格證是不允許進入證券行業的。

　　相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。