切記！身為證券從業人員應禁止從事這些活動

更新時間：2018-01-08 15:17:39 來源：環球網校

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摘要　　【摘要】俗話說：無規矩不成方圓。證券從業是一個極具規范的行業，從業人員必須牢記哪些是禁止從事的活動，不然就可能會在工作中不小心觸碰了法律的底線。不管如何，都應該熟記《證券從業人員執行行為準則》

　　【摘要】俗話說：無規矩不成方圓。證券從業是一個極具規范的行業，從業人員必須牢記哪些是禁止從事的活動，不然就可能會在工作中不小心觸碰了法律的底線。不管如何，都應該熟記《證券從業人員執行行為準則》，根據準則中第九條規定，證券從業人員不得從事以下活動。更多2018年證券從業資格考試報考相關信息請關注環球網校證券從業資格頻道。

　　從業人員不得從事以下活動：

　　(一)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動;

　　(二)利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;

　　(三)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;

　　(四)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;

　　(五)從事與其履行職責有利益沖突的業務;

　　(六)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動;

　　(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;

　　(八)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益;

　　(九)違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;

　　(十)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;

　　(十一)中國證監會、協會禁止的其他行為。