證券從業資格《證券市場基本法律法規》章節比重

更新時間：2017-12-28 17:38:13 來源：環球網校

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　　證券從業資格《證券市場基本法律法規》章節比重

證券從業資格《證券市場基本法律法規》章節比重
序號	章節	考分權重	重要考點舉例
1	第一章：證券市場基本法律法規	45分	公司的種類；有限責任公司股權轉讓相關規定；證券發行與交易活動禁止行為；公開發行證券的規定；內幕交易行為；股票上市的條件、申請和公告，債券上市的條件和申請。
2	第二章：證券從業人員管理	15分	證券業從業人員執業行為準則；證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定；證券經紀業務營銷人員執業行為范圍、禁止性規定；銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范。
3	第三章：證券公司業務規范	35分	證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定；經紀業務的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業務的管理規定；證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定；監管部門對證券投資顧問業務的有關規定；證券公司自營業務投資范圍的規定；證券自營業務持倉規模的要求；自營業務的禁止性行為。
4	第四章：證券市場典型違法違規行為及法律責任	5分(本章基本都是考各種數字，不會出現很多，一般1到2題)	違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定；利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。
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