【摘要】環球網校證券頻道小編為考生整理發布“證券從業資格《證券市場基本法律法規》歷年真題匯編(1) ”，希望大家認真聯系和復習，預祝考生都能順利通過考試。證券從業資格《證券市場基本法律法規》歷年真題匯編(1) 的具體內容如下：

　　1.公司發起人、股東在公司成立后，抽逃出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　2.從事期貨投資咨詢業務的人員應()。

　　Ⅰ.取得證券投資咨詢從業資格

　　Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業資格

　　Ⅲ.加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構

　　Ⅳ.加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　3.王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法，下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.是正確的

　　Ⅱ.錯誤的，證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》

　　Ⅲ.錯誤的，證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度

　　Ⅳ.錯誤的，證券公司應該告知證券投資風險的各種事項

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　4.證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于()。

　　Ⅰ.私募基金管理

　　Ⅱ.證券投資咨詢

　　Ⅲ.市場操縱

　　Ⅳ.內幕交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　5.從2002年5月1日開始，()的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　Ⅰ.A股

　　Ⅱ.B股

　　Ⅲ.權證

　　Ⅳ.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　6.按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定，會員應重點監控()的交易行為。

　　Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶

　　Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監管關注賬戶

　　Ⅲ.其他需要重點監控的賬戶

　　Ⅳ.持續盈利的賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　7.根據《中華人民共和國證券法》的規定，對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括()。

　　Ⅰ.責令處理非法持有的證券

　　Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款

　　Ⅲ.暫停或撤銷相關業務許可

　　Ⅳ.單處罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　8.在證券公司客戶資產管理業務中，證券公司違反法律、行政法規的規定，因被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因()等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。

　　Ⅰ.停業

　　Ⅱ.解散

　　Ⅲ.撤銷

　　Ⅳ.破產

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9.根據證券法的規定，下列關于發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金用途的相關法律責任的說法，正確的是()。

　　Ⅰ.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　Ⅱ.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　　Ⅲ.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發行證券所募集資金的用途相關違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　　Ⅳ.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發行證券所募集資金的用途相關違法行為的，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　10.下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有()。

　　Ⅰ.公司的董事甲某

　　Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

　　Ⅲ.A公司的實際控制人丙某

　　Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產進行評估的注冊評估師丁某

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　11.《公司法》規定，以下出資額占公司資本總額為()的公司股東可能不是公司控股股東。

　　A.0.51

　　B.0.5

　　C.0.6

　　D.0.4

　　12.《證券業從業人員資格管理辦法》屬于()層級的規定。

　　A.行政法規

　　B.部門規章

　　C.自律管理規則

　　D.法律

　　13.《中華人民共和國證券法》規定，證券交易當事人買賣的證券可以采用的形式為()。

　　A.紙面形式

　　B.口頭形式

　　C.中國證券業協會規定的形式

　　D.證券交易所規定的形式

　　14.《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為是()。

　　A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規流入股市

　　C.證券內幕信息的知情人和非法獲取證券內幕信息的人，在內幕信息公開前，不能買賣該公司的證券

　　D.經客戶的委托為客戶買賣證券

　　15.A是B的全資子公司，A采購一批生產物資，尚未付款。下列說法中，正確的是()。

　　A.付款責任由A承擔，B承擔連帶責任

　　B.付款責任由A獨立承擔

　　C.付款責任由B承擔，A承擔連帶責任

　　D.付款責任由B獨立承擔

　　編輯推薦：

　　2017年4月證券從業《證券法律法規》考試真題及答案

　　2017年6月《證券市場基本法律法規》考試真題及答案（網友版）

　　2017年5月《證券市場基本法律法規》部分考試真題(網友版)

　　【摘要】環球網校證券頻道小編為考生整理發布“證券從業資格《證券市場基本法律法規》歷年真題匯編(1) ”，希望大家認真聯系和復習，預祝考生都能順利通過考試。證券從業資格《證券市場基本法律法規》歷年真題匯編(1) 的具體內容如下：

　　參考答案

　　1.答案：A

　　【解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規定，公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

　　2.答案：A

　　【解析】從事期貨投資咨詢業務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業務。

　　3.答案：A

　　【解析】風險防控需要在投資產品前了解。

　　4.答案：A

　　【解析】此題選項Ⅲ、Ⅳ錯得很明顯。

　　5.答案：A

　　【解析】從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　6.答案：B

　　【解析】《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規定，會員應當重點監控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監管關注賬戶;其他需要重點監控的賬戶。

　　7.答案：D

　　【解析】《中華人民共和國證券法》第二百零二條規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　8.答案：C

　　【解析】《證券公司定向資產管理業務實施細則》第五十條規定，證券公司違反法律、行政法規的規定，被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因停業、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。

　　9.答案：C

　　【解析】《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。

　　10.答案：C

　　【解析】《中華人民共和國證券法》第七十四條規定，證券交易內幕信息的知情人包括：發行人的董事、監事、高級管理人員;持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;國務院證券監督管理機構規定的其他人。

　　11.答案：D

　　【解析】控股股東是指以其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限責任公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。因此，D項為正確答案。

　　12.答案：B

　　【解析】《證券業從業人員資格管理辦法》屬于部門規章層級的規定。

　　13.答案：A

　　【解析】證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國證監會規定的其他形式。

　　14.答案：A

　　【解析】只有A項屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為。

　　15.答案：B

　　【解析】子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。因此，付款責任由A獨立承擔。

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　　2017年4月證券從業《證券法律法規》考試真題及答案

　　2017年6月《證券市場基本法律法規》考試真題及答案（網友版）

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