證券從業資格從業人員需要年檢嗎 怎么年檢
更新時間：2017-12-22 14:28:00
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摘要 【摘要】關于提問：證券從業資格從業人員需要年檢嗎？怎么年檢？今天環球網校證券從業資格頻道小編為你做如下解答，希望能給各位提供幫助。更多證券資格考試報考相關信息請關注環球網校證券從業資格頻道。
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提問：證券從業資格從業人員需要年檢嗎？怎么年檢？
回答：依據《證券業從業人員資格管理辦法實施細則》和《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》，協會對取得一般證券業務的從業人員每兩年進行一次年檢；對取得證券經紀人證書的從業人員每一年進行一次年檢。年檢的具體內容包括：
(一)檢查各機構執行《辦法》及《細則》的情況。機構應對人員的執業注冊情況進行自查，及時發現違反從業人員資格管理有關規定的情況并予以整改，做好業務人員的執業注冊申請、變更和執業信息備案工作。協會要求機構應在完成自查后，向協會提交從業人員管理報告。
(二)檢查從業人員持續符合執業注冊要求的情況。從業人員參加后續職業培訓是否達到規定學時，是否發生違反證券業務相關法律、法規的情形，以及遵守執業行為準則和職業道德的基本情況。
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