【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年《證券市場基本法律法規》考試大綱及習題”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年《證券市場基本法律法規》考試大綱及習題：證券從業人員管理的具體內容如下：

　　第二章 證券從業人員管理

　　第一節 從業資格

　　了解從事證券業務的專業人員范圍;了解專業人員從事證券業務的資格條件;熟悉從業人員申請執業證書的條件和程序;了解從業人員監督管理的相關規定;熟悉違反從業人員資格管理相關規定的法律責任。

　　掌握證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定;掌握證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定;掌握證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定;掌握證券投資顧問的注冊登記要求;掌握證券分析師的注冊登記要求;熟悉保薦代表人的資格管理規定;掌握客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求;熟悉財務顧問主辦人應當具備的條件。

　　第二節 執業行為

　　掌握證券業從業人員執業行為準則;熟悉中國證券業協會誠信管理的有關規定;掌握證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。

　　了解證券經紀人與證券公司之間的委托關系;掌握證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定;掌握證券經紀業務營銷人員執業行為范圍、禁止性規定。

　　掌握銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范。

　　掌握證券投資咨詢人員的禁止性行為規定和法律責任;掌握投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規范。

　　掌握保薦代表人執業行為規范;掌握保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施。

　　熟悉資產管理投資主辦人執業行為管理的有關要求。

　　熟悉財務顧問主辦人執業行為規范。

　　熟悉證券業財務與會計人員執業行為規范。

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　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年《證券市場基本法律法規》考試大綱及習題”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年《證券市場基本法律法規》考試大綱及習題：證券從業人員管理的具體內容如下：

　　章節練習習題及答案

　　一、單項選擇題

　　1、主要面向即將進入證券業從業的人員，具體測試考生是否具備證券從業人員執業所需專業基礎知識，是否掌握基本證券法律法規和職業道德要求，這是(　)。

　　A、一般從業資格考試

　　B、專項業務類資格考試

　　C、管理類資格考試

　　D、特殊從業資格考試

　　2、入門資格考試注重考查必需的專業基礎知識和基本法律法規，以(　)為主，通過入門資格考試人員應基本具備證券業務素質和證券業務操守。

　　A、應知

　　B、應會

　　C、應做

　　D、合規

　　3、證券從業各類資格考試測試達到(　)分及以上，視為成績合格。

　　A、60

　　B、65

　　C、70

　　D、75

　　4、證券從業人員申請執業證書的條件之一是最近(　)未受過刑事處罰。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　5、《資格管理辦法》規定，參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在(　)內不得參加資格考試。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　6、取得證券、期貨投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的，其從業資格自取得之日起滿(　)個月后自動失效。

　　A、12

　　B、16

　　C、18

　　D、24

　　7、從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務的證券公司、證券投資咨詢機構，應當在(　)前，為公司從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務的現有證券投資咨詢執業人員集中辦理注冊登記。

　　A、2011年1月1日

　　B、2011年12月1日

　　C、2012年1月1日

　　D、2012年12月1日

　　8、對于首次申請證券投資咨詢執業資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，初始密碼共有(　)。

　　A、4位

　　B、6位

　　C、8位

　　D、12位

　　9、證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，(　)內審核完畢。

　　A、15日

　　B、30日

　　C、60日

　　D、90日

　　10、個人申請保薦代表人資格，應當具備誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近(　)未受到中國證監會的行政處罰。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

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　　一、單項選擇題

　　1、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查一般從業資格考試。一般從業資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進入證券業從業的人員，具體測試考生是否具備證券從業人員執業所需專業基礎知識，是否掌握基本證券法律法規和職業道德要求。

　　【該題針對“專業人員從事證券業務的資格條件”知識點進行考核】

　　2、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券從業資格考試的合格標準。入門資格考試注重考查必需的專業基礎知識和基本法律法規，以應知為主，通過入門資格考試人員應基本具備證券業務素質和證券業務操守。

　　【該題針對“專業人員從事證券業務的資格條件”知識點進行考核】

　　3、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券從業合格成績。各類資格考試測試滿分均為100分;達到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。

　　【該題針對“專業人員從事證券業務的資格條件”知識點進行考核】

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查從業人員申請執業證書的條件。《證券業從業人員資格管理辦法》第十條規定，取得從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執業證書：(1)已被機構聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形。(4)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業道德。(6)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　【該題針對“從業人員申請執業證書的條件和程序”知識點進行考核】

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查違反從業人員資格管理相關規定的法律責任。《資格管理辦法》第二十條規定，參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在2年內不得參加資格考試。

　　【該題針對“違反從業人員資格管理相關規定的法律責任”知識點進行考核】

　　6、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定。取得證券、期貨投資咨詢執業資格的人員，應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時同時辦理執業年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的，其從業資格自取得之日起滿18個月后自動失效。

　　【該題針對“證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定”知識點進行考核】

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務的證券公司、證券投資咨詢機構，應當在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務的現有證券投資咨詢執業人員集中辦理注冊登記。

　　【該題針對“證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求”知識點進行考核】

　　8、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。對于首次申請證券投資咨詢執業資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業執業證書管理系統(以下簡稱“系統”)，系統將自動生成系統編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數字零，第五位是小寫字母“l”)。

　　【該題針對“證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求”知識點進行考核】

　　9、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。

　　【該題針對“證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求”知識點進行考核】

　　10、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人的資格管理規定。個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷;(2)最近3年內在本辦法第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰;(5)未負有數額較大到期未清償的債務;(6)中國證監會規定的其他條件。

　　【該題針對“保薦代表人的資格管理規定”知識點進行考核】

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