【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年證券從業市場基本法律法規考試必背數字篇：比例篇”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年證券從業市場基本法律法規考試必背數字篇：比例篇的具體內容如下：

　　比例篇

　　5%

　　①公司職工而收購的本公司股份，不得超過本公司已發行股份總額的5%

　　②持有期貨公司5%以上股權的個人股東，其個人金融資產不低于人民幣3000萬元

　　③任何單位或個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國監機構應當責改;改正前，相應股權不具有表決權

　　7%

　　①保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯方持有發行人的股份合計超過7%，或者發行人持有、控制保薦機構的股份超過7%的，保薦機構在推薦發行人證券發行上市時，應聯合1家無關聯保薦機構共同履行保薦職責

　　10%

　　①公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取

　　20%

　　①限定性集合資產管理計劃資產投資于業績優良、成長性高、流通性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產不得超過該計劃資產凈值的20%

　　②有限責任公司公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%(現公司法不在限制)

　　③證券經營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價格計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

　　25%

　　①股票上市：公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過4億元，公開發行股份的比例為10%以上。公司職工認購的股本數額不得超過股本總額的10%

　　②法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%

　　30%

　　①證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%

　　②上市公司在一年內購買、出售重大資產或擔保金額超過公司資產總額30%，應由股東大會做出決議，并經出席會議股東所持表決權的2/3以上通過

　　③內幕信息：公司營業主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%

　　④因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問

　　35%

　　①以募集方式設立股份有限公司，發起人認購股份不少于總數的35%

　　33%

　　①根據我國政府對WTO的承諾允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%，加入后3年內，外資比例不超過49%

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　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年證券從業市場基本法律法規考試必背數字篇：比例篇”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年證券從業市場基本法律法規考試必背數字篇：比例篇的具體內容如下：

　　40%

　　①證券公司必須符合的風險控制指標中：凈資本與凈資產的比例不得低于40%

　　②債券發行：累計債券余額不超過公司凈資產的40%

　　50%

　　①投資者融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于50%

　　70%

　　①股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量的70%

　　②在融資融券業務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%

　　75%

　　①收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行股份總數的75%以上，該公司股票應終止交易

　　80%

　　①證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不超過凈資產的80%

　　100%

　　①證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　　5%~15%

　　①違反公司法規定，虛報注冊資本，提交虛假材料等，處虛報注冊資本金額，處以虛假注冊資本金額5%~15%的罰款;對提交虛假材料或者使用其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5~50萬的罰款

　　過半數：

　　①有限責任公司股東向股東以外的人轉讓股權，經半數同意

　　1/2：

　　①投資決策委員會的會員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2

　　1/3:

　　①投資決策委員會的成員中，證券公司的人員數量不得超過1/3

　　②監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3

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