證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)第一章

更新時間：2017-09-29 13:17:58 來源：環球網校

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摘要　　【摘要】環球網校編輯為考生發布證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)第一章的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試大綱，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。證券投資顧問勝任能力考

　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)第一章”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試大綱，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)第一章的具體內容如下：

　　第一章證券投資顧問業務監管

　　第一節資格管理

　　掌握證券投資顧問的執業資格取得方式;掌握證券投資顧問的監管、自律管理和機構管理;掌握證券投資顧問后續執業培訓的要求。

　　第二節主要職責

　　熟悉證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務的職責;熟悉證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務的職責;熟悉證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供理財規劃投資建議服務的職責。

　　第三節工作規程

　　熟悉證券投資顧問業務管理制度;熟悉證券投資顧問業務合規管理和風險控制機制;熟悉證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪和投訴處理等業務環節;掌握證券投資顧問業務的原則;熟悉證券投資顧問業務的要求;熟悉證券投資顧問業務的流程;熟悉證券投資顧問業務風險揭示書的要求;熟悉證券投資顧問服務協議的要求;熟悉證券投資顧問向客戶提供投資建議的相關依據;熟悉證券投資顧問業務投資者適當性管理的要求;熟悉證券投資顧問業務客戶回訪機制;熟悉證券投資顧問業務客戶投訴處理機制;掌握對證券投資顧問業務各環節留痕管理的要求;掌握證券投資顧問的禁止性行為的要求;掌握證券投資顧問應具備的職業操守;熟悉證券投資顧問人員管理制度;熟悉證券投資顧問按照證券信息傳播的有關規定，通過公眾媒體開展業務的要求。