2017年證券從業考試《基礎知識》相關重點證券賬戶和證券托管

更新時間：2017-04-18 13:57:03 來源：環球網校

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摘要　　【摘要】環球網校編輯為考生發布2017年證券從業考試《基礎知識》相關重點證券賬戶和證券托管的新聞，為考生發布證券從業資格考試的重要知識點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年證

　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年證券從業考試《基礎知識》相關重點證券賬戶和證券托管”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的重要知識點，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業考試《基礎知識》相關重點證券賬戶和證券托管的具體內容如下：

　　證券賬戶和證券托管

　　一、證券賬戶管理

　　證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。

　　開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。

　　中國結算公司對證券賬戶實施統一管理，投資者證券賬戶由中國結算上海分公司、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構負責開立。

　　開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的證券公司、商業銀行及中國結算公司境外B股結算會員。

　　(一)證券賬戶的種類(掌握)

　　按照賬戶用途劃分

　　(二)開立證券賬戶的基本原則——合法性和真實性原則(掌握)

　　1.合法性

　　《證券賬戶管理規則》規定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。對于國家法律法規和行政規章規定需要資產分戶管理的特殊法人機構，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構，可按規定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。

　　2.真實性

　　真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制?！蹲C券法》規定，證券登記結算機構應當按照規定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。投資者申請開立賬戶時，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。