【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017證券從業金融市場基礎知識筆記：自律性組織”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的重要學習資料，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017證券從業金融市場基礎知識筆記：自律性組織的具體內容如下：

　　2017證券從業金融市場基礎知識筆記：第二章證券市場主體匯總

　　證券交易所

　　1．證券交易所的定義

　　證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。《中華人民共和國證券法》規定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。

　　2．證券交易所的特征

　　證券交易所的特征如下：

　　(1)有固定的交易場所和交易時間。

　　(2)參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制。

　　(3)交易的對象限于合乎一定標準的上市證券。

　　(4)通過公開競價的方式決定交易價格。

　　(5)集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率。

　　(6)實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴格管理。

　　3．證券交易所的職能

　　我國《證券交易所管理辦法》第十一條規定，證券交易所的職能包括：

　　(1)提供證券交易的場所和設施。

　　(2)制定證券交易所的業務規則。

　　(3)接受上市申請、安排證券上市。

　　(4)組織、監督證券交易。

　　(5)對會員進行監管。

　　(6)對上市公司進行監管。

　　(7)設立證券登記結算機構。

　　(8)管理和公布市場信息。

　　(9)中國證監會許可的其他職能。

　　4．證券交易所的組織形式

　　證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會員制。

　　(1)公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類民營公司組建。

　　(2)會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。交易所設會員大會、理事會和監察委員會。

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　　證券業協會

　　1．中國證券業協會的職責

　　根據《中華人民共和國證券法》，中國證券業協會履行下列職責：

　　(1)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規。

　　(2)依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求。

　　(3)收集整理證券信息，為會員提供服務。

　　(4)制定會員應遵守的規則，組織會員單位從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流。

　　(5)對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解。

　　(6)組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究。

　　(7)監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者中國證券業協會章程的，按照規定給予紀律處分。

　　2．中國證券業協會的自律管理職能

　　中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面。

　　證券登記結算公司

　　1．證券登記結算公司的設立條件

　　設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準。具體而言，設立證券登記結算公司應當具備下列條件：

　　(1)自有資金不少于人民幣2億元。

　　(2)具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施。

　　(3)主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格。

　　(4)國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣。

　　2．證券登記結算公司的登記結算制度

　　證券登記結算制度包括以下幾項：

　　(1)證券實名制。

　　(2)貨銀對付的交收制度。

　　(3)分級結算制度和結算參與人制度。

　　(4)凈額結算制度。證券交易結算方式可分為全額結算和凈額結算。目前，我國對證券交易所達成的多數證券交易均采取多邊凈額結算方式。

　　(5)結算證券和資金的專用性制度。

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