2015年證券從業資格已確定證券公司分類結果

更新時間：2015-08-28 17:18:53 來源：環球網校

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摘要　　【摘要】2015年證券從業資格已確定證券公司分類結果，此結果根據《證券公司分類監管規定》，經證券公司自評、證監局初審、中國證監會證券基金機構監管部復核，由中國證監會證券基金機構監管部、證監局、自律

　　【摘要】2015年證券從業資格已確定證券公司分類結果，此結果根據《證券公司分類監管規定》，經證券公司自評、證監局初審、中國證監會證券基金機構監管部復核，由中國證監會證券基金機構監管部、證監局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價老師評審委員會審議確定。

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　　根據《證券公司分類監管規定》，經證券公司自評、證監局初審、中國證監會證券基金機構監管部復核，由中國證監會證券基金機構監管部、證監局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價老師評審委員會審議確定了2015年證券公司分類結果。

　　證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力和合規管理水平，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現的是證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。

　　證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。

　　中國證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在行政許可、監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。分類結果主要供證券監管部門使用，證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

　　2015年各證券公司分類的結果按公司名稱拼音順序排序如下：

序號	公司名稱	2015年級別	序號	公司名稱	2015年級別	序號	公司名稱	2015年級別
1	愛建證券	BBB	33	國泰君安	AA	65	申萬宏源	AA
2	安信證券	A	34	國信證券	AA	66	世紀證券	BBB
3	北京高華	AA	35	國元證券	AA	67	首創證券	BBB
4	渤海證券	A	36	海通證券	AA	68	太平洋證券	A
5	財達證券	A	37	恒泰證券	A	69	天風證券	BBB
6	財富證券	A	38	紅塔證券	A	70	萬和證券	BBB
7	財通證券	A	39	宏信證券	A	71	萬聯證券	A
8	長城國瑞	BBB	40	華安證券	A	72	五礦證券	BB
9	長城證券	BBB	41	華寶證券	BB	73	西部證券	A
10	長江證券	AA	42	華創證券	BBB	74	西藏同信	BBB
11	誠浩證券	BBB	43	華福證券	A	75	西南證券	AA
12	川財證券	A	44	華金證券	BBB	76	湘財證券	A
13	大通證券	AA	45	華林證券	A	77	新時代證券	BBB
14	大同證券	A	46	華龍證券	A	78	信達證券	AA
15	德邦證券	A	47	華融證券	AA	79	興業證券	AA
16	第一創業	BBB	48	華泰證券	AA	80	銀河證券	AA
17	東北證券	A	49	華西證券	A	81	銀泰證券	BB
18	東方證券	AA	50	華鑫證券	A	82	英大證券	A
19	東海證券	A	51	華信證券	BB	83	招商證券	AA
20	東莞證券	AA	52	江海證券	BBB	84	浙商證券	A
21	東吳證券	A	53	金元證券	A	85	中航證券	BBB
22	東興證券	AA	54	九州證券	BB	86	中金公司	AA
23	方正證券	A	55	開源證券	BBB	87	中山證券	BBB
24	光大證券	A	56	聯訊證券	BB	88	中天證券	BBB
25	廣發證券	AA	57	民生證券	BB	89	中投證券	AA
26	廣州證券	A	58	民族證券	CCC	90	中信建投	AA
27	國都證券	A	59	南京證券	BBB	91	中信證券	AA
28	國海證券	A	60	平安證券	B	92	中銀國際	AA
29	國金證券	AA	61	齊魯證券	AA	93	中郵證券	BBB
30	國開證券	AA	62	日信證券	BBB	94	中原證券	A
31	國聯證券	A	63	瑞銀證券	A	95	眾成證券	BBB
32	國盛證券	A	64	山西證券	A

　　今年119家公司中，有24家公司按規定與其母公司合并評價，即：高盛高華(母公司北京高華)、長江保薦(母公司長江證券)、第一創業摩根大通證券(母公司第一創業證券)、上海東方證券資產管理、東方花旗證券(母公司東方證券)、瑞信方正(母公司方正證券)、上海光大證券資產管理(母公司光大證券)、廣發證券資產管理(廣東)(母公司廣發證券)、華英證券(母公司國聯證券)、上海國泰君安證券資產管理、上海證券、海際證券(母公司國泰君安證券)、上海海通證券資產管理(母公司海通證券)、恒泰長財(母公司恒泰證券)、華泰聯合(母公司華泰證券)、摩根士丹利華鑫證券(母公司華鑫證券)、齊魯證券(上海)資產管理(母公司齊魯證券)、中德證券(母公司山西證券)、興證證券資產管理(母公司興業證券)、銀河金匯證券資產管理(母公司銀河證券)、浙江浙商證券資產管理(母公司浙商證券)、中信證券(山東)、中信證券(浙江)、金通證券(母公司中信證券)。

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