證券公司高級管理人員資質測試大綱(2014)-word版

更新時間：2015-09-01 17:19:59 來源：環球網校

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　　證券公司高級管理人員資質測試大綱(2014)

　　《證券公司高級管理人員資質測試大綱(2014)》(以下簡稱《大綱》)，根據中國證監會《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(以下簡稱《辦法》)的有關要求制定，用于指導證券公司高級管理人員資質測試工作。中國證券業協會將根據證券市場法規和市場發展變化情況定期修訂《大綱》。

　　一、測試性質

　　根據《辦法》第十二條、第十三條的規定，擬取得證券公司董事長、副董事長、監事會主席和證券公司總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執行委員會和類似機構的成員(以下稱為經理層人員)任職資格的人員，須通過中國證監會認可的資質測試。因此，參加資質測試是申請證券公司董事長、副董事長、監事會主席和經理層人員任職資格的必要條件之一，通過本測試的人員可根據《辦法》的有關規定向中國證監會申請證券公司高級管理人員任職資格。

　　二、測試范圍

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　　三、測試方式

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　　四、測試合格標準及成績有效期

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　　五、測試的主要內容

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　　完整內容請點擊下載：證券公司高級管理人員資質測試大綱(2014).doc

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