《證券公司治理準則》明年正式施行

更新時間：2012-12-17 13:47:12 來源：|0

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摘要《準則》還規定，高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，證券公司應當停止支付全部或者部分未支付的績效年薪。

　　《準則》自2013年1月1日起施行，2003年12月15日中國證監會公布的《證券公司治理準則(試行)》同時廢止。

　　證監會日前公布的《證券公司治理準則》規定，證券公司高級管理人員的績效年薪由董事會根據高級管理人員的年度績效考核結果決定，40%以上應當采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于3年。此外，延期支付薪酬的發放應當遵循等分原則。

　　《準則》還規定，高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，證券公司應當停止支付全部或者部分未支付的績效年薪。

　　根據《準則》，證券公司章程應當明確董事人數。證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過董事人數的1/2。證券公司可以聘請外部專業人士擔任董事。此外，董事會表決有關關聯交易的議案時，與交易對方有關聯關系的董事應當回避。該次董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。出席董事會的無關聯關系董事人數不足3人的，應當將該事項提交股東會審議。

　　《準則》還規定，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設立薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，并應當在公司章程中規定各委員會的組成、職責及其行使方式。同時，審計委員會中獨立董事的人數不得少于1/2，并且至少有1名獨立董事從事會計工作5年以上。薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應當由獨立董事擔任。

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